不定项选择题（本题共10个小题，每题2 分，共20分。在每题给出的4 个选
项中，有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填
入括号内）
甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100 万元，
负债调整值为200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追
加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：
1.甲期货公司的净资本是（）。
A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
2.甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（）。
A.不能通过审核批准
B.能够通过审核批准
C.能否通过由证监会视具体情况而定
D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制
4.甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。
A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元
B.期货公司负债与净资产的比例达到130 ％
C.净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）为人民币300 万
元
D.流动资产与流动负债的比例为130 ％
5.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出
机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下
（）措施。
A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
6.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委
托其进行货币结算业务的是（）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司
7.《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从
事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不
正当竞争的是（）。
A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名
B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其" 势力范围" 内从事期货业
务
D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30% 的提成
8.甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金
融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，
期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增
加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A.期货交易所 B. 期货业协会 C. 中国证监会 D. 国务院
9.李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直
接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（）。
A.认定合同无效
B.公司承担25万元亏损
C.李甲承担25万元亏损
D.李甲承担50万元亏损
10. 某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某
创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多
客户与其个人签署了" 委托理财协议" ，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回
报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证
金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之
夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔
偿办法正确的是（）。
A.期货公司和客户签署" 委托理财协议" ，属于法律禁止性的规定。因此期
货合同无效，应全额赔偿客户损失
B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之
间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主
要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索