答案及解析
不定项选择题
1. A C「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根
据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，
确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当
及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司
和张某共同承担责任。
2. A B C「解析」《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有
前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
处1 万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从
业人员资格。
3. B D「解析」期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理
客户进行期货交易。
4. A「解析」张某离任前属于甲期货公司的工作人员，其行为属于职务行为，
所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后，虽然不属于甲期货公司工作
人员，但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某，此时甲的行为构成了表见代
理行为，被代理人甲期货公司仍然要承担责任。
5. A「解析」本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必
承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵
害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何
法律责任。
6. C D「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第二十三条规定，推荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主
席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任
职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任的境外
期货经营机构的经理层人员。
7. A B C「解析」《证券公司为其期货公司提供中间介绍业务试行办法》第
十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的
期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 D
不属于可以接受委托的情形。
8. B「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一
条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务
或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业
务关系。
9. A「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第（八）项规
定，近3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股
东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50% ，对出现上述情形负有
责任的高级管理人员和业务负责人已经不在公司任职，且已整改完成并经期货公
司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
10. A B 「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第（一）
项、第（二）项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具
备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）董事长、总经
理和副总经理中，至少3 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少2 人
的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长
或者高级管理人员时间在3 年以上；（二）注册资本不低于人民币1 亿元，申请
日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。