三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）
121.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交
易所。（）
122.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机
构有权要求期货公司予以改进或者更换。（）
123.参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。
124.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。（）
125.期货交易只能采用公开的集中交易方式。（）
126.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
（）
127.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（）
128.期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向
中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（）
129.各专门委员会应当对会员大会负责。（）
130.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。（）
131.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证
券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。（）
132.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营
风险。（）
133.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）
134.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任
职资格证明。（）
135.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。
（）
136.期货公司股东应当按照人数行使表决权。（）
137.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）
138.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利
益优先。（）
139.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相
互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1
倍以上5 倍以下的罚款。（）
140.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国
证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）
141.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
142.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）
143.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季
检。（）
144.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2 次被行业自律组织纪律处分
的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
145.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
146.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以问接
为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
147.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往
来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（）
148.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。
（）
149.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）
150.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账
户中划拨。（）
151.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结
算会员的限仓制度。（）
152.全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。
（）
153.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应
当包括已经记入" 应收风险损失款" 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
（）
154.对于" 不得高于" 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定
标准的80％时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）
155.期货公司每半年向公司全体股东提交的书面告应当经期货公司法定代表
人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。（）
156.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断
提高专业胜任能力。（）
157.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业
人员提供服务。（）
158.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措
施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。（）
159.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担
保期货合约履行的结算准备金。（）
160.期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的
经济损失由期货交易所承担。（）
答案及解析
三、判断是非题（正确的用A 表示，错误的用B 表示）
121.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第六条规定，未经国务院期货监督管理机构
批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其
相关活动。
122.「答案」A
「解析」参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。
123.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机
构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
124.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务
院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
125.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的
集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
126.「答案」A
「解析」参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。
127.「答案」B
「解析」期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和
监督。
128.「答案」B
「解析」《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易
所的职责之一。
129.「答案」B
「解析」各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。
130.「答案」B
「解析」实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
131 ，「答案」B
「解析」国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海
证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
132.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。
133.「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构
依法对保证金安全实施监控。
134.「答案」B
「解析」期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更
负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
135 「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。
136.「答案」B
「解析」期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
137.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。
138.「答案」B
「解析」期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客
户利益优先。
139.「答案」B
「解析」期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资
产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所
得1 倍以上3 倍以下的罚款。
140.「答案」B
「解析」协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向
中国证监会及其有关派出机构报告，并应当及时在协会网站上公告。
141.「答案」A
「解析」参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四条的规定。
142.「答案」B
「解析」期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
143.「答案」B
「解析」中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资
格年检。
144.「答案」B
「解析」期货公司董事、监事和高级管理人员累计3 次被行业自律组织纪律
处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
145.「答案」A
「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一
条的规定。
146.「答案」B
「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规
定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
147.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。
148.「答案」B
「解析」非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户
办理。
149.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。
150.「答案」B
「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算
会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保
证金账户中划拨。
151.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。
152.「答案」B
「解析」全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
153.「答案」B
「解析」未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，
不包括已经记入" 应收风险损失款" 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
154.「答案」B
「解析」中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定" 不得低于" 一定
标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120 ％，规定" 不得高于" 一定
标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。
155.「答案」B
「解析」期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等
各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取
得股东的签收确认、证明。
156.「答案」A
「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。
157.「答案」B
「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不
得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，
共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一
条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措
施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
159.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条
规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货
合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清
所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二
条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客
户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。