四、不定项选择题（在每题给出的4 个选项中，有1 个或者1 个以上的选项
符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填人括号内）
（一）
甲是A 期货公司的客户，经常委托A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲
临时出差，便委托乙将其5 月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托
协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买
人了6 手7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出
止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。
161.下列关于此案件的处理正确的是（）。
A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理，、
B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔
偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当根据当事人起诉状中在先的
诉讼请求而定
162.如果A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承
担的责任是（）。
A.A 期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿
客户的损失
B.赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息
C.甲对乙有直接追索权
D.A 期货公司可以向乙追偿
163.如果甲向人民法院提出违约的期货纠纷诉讼，本案的管辖法院是（）。
A.期货公司所在地基层人民法院
B.期货公司所在地中级人民法院
C.甲住所地基层人民法院
D.甲住所地中级人民法院
164.对于乙给甲造成的损失，应当由（）承担责任。
A.乙
B.期货公司
C.期货公司和乙承担连带责任
D.甲自行承担
165.在诉讼过程中，甲向法院提出了采取保全措施的申请，主张对下列财产
采取保全措施，其中不能获得人民法院批准的是（）。
A.冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限
额的结算准备金
B.冻结期货公司客户资金
C.冻结期货公司自有资金
D.限制期货公司财产的转让
（二）
A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电
话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行
透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交
易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确
约定。
166.此时期货公司应该（）。
A.允许甲某继续持仓
B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
C.劝说甲某自行平仓
D.对甲某持有的头寸进行强行平仓
167.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化
导致甲某扩大的损失应（）。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
168.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行乎
仓所造成的损失应（）。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任
169.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有
保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司承担后可以向客户追偿
D.客户承担后可以向期货公司追偿
170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通
知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知
的义务，对此，应当由（）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户
C.双方各自依据自己的主张承担举证责任
D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
答案及解析
四、不定项选择题（在每题给出的4 个选项中，有1 个或者1 个以上的选项
符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填人括号内）
（一）
161.「答案」D
「解析」甲乙之间签订有书面委托协议，乙违反协议擅自买卖期货，应当承
担违约责任；此外，乙擅自处分行为又侵犯了甲对期货的所有权，乙又应当承担
侵权责任，当违约责任和侵权责任出现竞合时，根据《民法通则》规定，当事人
只能选择其一请求赔偿，故选D.
162.「答案」AB
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条
规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，
该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由
客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当
返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及
利息。A 期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格，其从事期货经纪业务本
身是违法的，因此无权向乙追偿。
163.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规
定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基
层人民法院受理期货纠纷案件。第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二
十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼
法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人
民法院管辖。据此规定，B 符合题意。
164.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规
定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，
由其所在的期货公司承担。
165.「答案」AB
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条
规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货
合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清
所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
客户资金不属于期货公司财产，不得采取保全措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司
有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数
额基本相当。
167.「答案」D
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十四条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由
期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
168.「答案」A
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六
条规定，强行平仓造成的损失，由客户承担。
169.「答案」AC
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一
条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公
司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，
期货公司承担费用后有权向客户追偿。
170.「答案」A
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七
条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，
由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认
收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举
证责任。