简而言之，对于高素养和高技能的证券经纪人来说，应当 具备：
正确的理念：诚信为本，以销售技能和投资知识为两翼，明确 个人和团队目标；
敏捷的头脑：能够根据细微的情节掌握客户的心理动向，做到 随机应变；
良好的沟通：掌握科学的沟通技巧，拥有强有力的说服能力；
乐观的心态：永远乐观和积极看待人生与工作，时刻充满勇气 和自信；
良好的习惯：时时关心经济信息，养成主动收集整理资料的工 作习惯；
专业的行为：在调查和定期交流的情况下形成完整的客户档 案，对客户的需求、投资风格、资金情况了解全面，有完整的专业 工具和资料并熟练使用；
专业的包装：专业形象、礼仪和举止，并可以熟练根据不同环 境、对象改变自己的面貌和沟通方式。