1.题干：为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年
组织（ ）。
A ：岗位培训
B ：后续职业培训
C ：分析师培训
D ：学历教育
参考答案[B]
2.题干：期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。
A ：及时向主管部门报告
B ：公平对待该投资者
C ：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D ：了解投资者的投资目标
参考答案[C]
3.题干：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交
易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于
合同法中的（ ）。
A ：双方违约行为
B ：违背诚实信用原则的行为
C ：恶意进行磋商
D ：单方违约行为
参考答案[B]
4.题干：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第
四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A ：无权代理
B ：职务代理
C ：越权代理
D ：表见代理
参考答案[D]
5.题干：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明
确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的
扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
A ：不超过50%
B ：不超过20%
C ：不超过80%
D ：不超过60%
参考答案[C]
6.题干：期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。
A ：资金大户
B ：国外企业法人
C ：期货中介机构
D ：国内非期货经纪企业法人
参考答案[D]
7.题干：期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续
费。
A ：交易所规定标准
B ：经营成本或行业自律标准
C ：证监会规定的标准
D ：期货经纪公司规定的标准
参考答案[B]
8.题干：某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担
保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根
据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。
A ：半年
B ：一年
C ：三年
D ：七年
参考答案[C]
9.题干：申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报
送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。
A ：所在期货经纪公司人事部门
B ：原工作单位保卫部门
C ：原工作单位人事部门
D ：户籍所在地派出所
参考答案[D]
10. 题干：下列（ ）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵
循的原则。
A ：健全性原则
B ：合理性原则
C ：制度先行原则
D ：相互制约原则
参考答案[C]