1.题干：《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪
律处分的依据。
A ：中国期货业协会
B ：中国证监会派出机构
C ：中国证监会期货部
D ：期货交易所
参考答案[A]
2.题干：（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A ：《期货高管人员任职资格管理办法》
B ：《期货从业人员执业行为准则》
C ：《期货从业人员行为规范》
D ：《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
3.题干：审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A ：期货交易所规定的保证金比例
B ：期货经纪公司规定的保证金比例
C ：客户实际交纳的保证金
D ：中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
4.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，
由（ ）进行处理。
A ：所在地期货交易所
B ：期货业协会
C ：所在机构
D ：证监会规定的机构
参考答案[C]
5.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追
加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，
期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A ：百分之六十
B ：百分之八十
C ：百分之二十
D ：百分之四十
参考答案[A]
6.题干：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后
（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、
法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A ：5 ；10
B ：10；20
C ：15；30
D ：7 ；14
参考答案[C]
7.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A ：中国期货业协会
B ：本交易所会员大会
C ：本交易所理事会
D ：中国证监会
参考答案[D]
8.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核
后报（ ）审批。
A ：中国期货业协会
B ：期货交易所
C ：中国证监会
D ：期货交易所会员大会
参考答案[B]
9.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。
A ：非盈利企业法人
B ：非盈利民间团体
C ：官方机构
D ：按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
10. 题干：在我国，期货交易所的注册资本出资人是（ ）。
A ：企业法人
B ：自然人
C ：会员
D ：国有企业
参考答案[C]