2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析(3)

来源:中大网校发布时间:2013-01-22

2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析汇总

    164. A「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第二十条第一款规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的
任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出
机构依法核准。据此规定,中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下
具有批准的资格。

    165. A C「解析」《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营
业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期
货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声
明向中国证监会重新申领。

    166. B C「解析」《期货交易管理条例》规定,期货公司不得向客户做获利
保证;期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明
书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

    167. A「解析」《期货交易所管理办法》第八十六条规定,期货价格出现同
方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金
标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

    168. A「解析」《期货交易所管理办法》第七十二条规定,有价证券充抵保
证金的金额不得高于以下标准中的较低值,有价证券基准计算价值的80% ;会员
在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4 倍。

    169. A

    170. C「解析」《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司有挪用客
户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1 万元以
上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

    不定项选择题(本题共10个小题,每题2 分,共20分。在每题给出的4 个选
项中,有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填
入括号内)

    甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达
二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙,指示乙多次进行期货交易,
获利达十余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元" 信息费".后甲又
利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很
大影响,二人从中获取五十余万元盈利。

    根据该案例,回答以下问题:

    161.甲窃取公司公款的行为构成了()。

    A.盗窃罪

    B.贪污罪

    C.职务侵占罪

    D.挪用公款罪

    162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的" 信息费" 的行为构成()。

    A.泄露内幕信息罪

    B.受贿罪

    C.贪污罪

    D.不构成犯罪

    163.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()。

    A.合法行为

    B.构成操纵期货交易价格罪

    C.甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪

    D.甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪

    164.若甲不是国家工作人员,则甲构成()。

    A.泄露内幕信息罪

    B.贪污罪

    C.操纵期货交易价格罪

    D.职务侵占罪