2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题(4)

来源:中大网校发布时间:2013-01-23

2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    25. 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向(  )提出整改
意见。

    A :期货公司总经理或相关责任人

    B :期货公司董事长或董事会

    C :期货公司股东大会

    D :期货公司监事会

    参考答案[A]

    26. 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(  )。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    参考答案[D]

    27. 首席风险官提出辞职的,应当提前(  )向期货公司董事会提出申请。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    参考答案[D]

    28. 申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币(  )元。

    A :3000万

    B :5000万

    C :1 亿

    D :10亿元

    参考答案[B]

    29. 证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起(  )内做出批准或不
批准的决定。

    A :10个工作日

    B :15个工作日

    C :1 个月

    D :3 个月

    参考答案[D]

    30. 《期货交易管理条例》是为了规范期货公司(  )业务而制定的。

    A.结算业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.咨询业务

    参考答案[A]

    31. 《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司
作为实行(  )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业
务活动。

    A.会员统一结算制度

    B.每日无负债结算制度

    C.会员分级结算制度

    D.保证金结算制度

    参考答案[C]

    32. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经(  )批准。

    A.中国保监会

    B.中国银监会

    C.中国证监会

    D.人民银行

    参考答案[C]