109.题干期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A 责令改正，给予警告，没收违法所得
B 处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10
万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1 万
元以上10万元以下的罚款
D 责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
110 题干建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A 内部风险控制委员会
B 风险控制小组
C 专门的稽核监督岗位
D 监事会或监事
参考答案[BCD]
111.题干关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成
的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认
定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造
成的损失由期货公司最多承担80%
D 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损
失的，应当承担赔偿责任
参考答案[ABD]
112.题干在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全
的主要内容有（）。
A 与会员资格相应的会员资格费
B 与会员资格相应的会员交易席位
C 应当依法裁定不得转让该会员资格
D 不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[ABCD]
113.题干《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A 竞业准则
B 专业胜任能力
C 职业道德
D 职业创新能力
参考答案[D]
114.题干为了正确审理期货纠纷案件，2003年5 月16日最高人民法院审判委
员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项
中属于该规定的制定依据有（）。
A 《中华人民共和国民法通则》
B 《中华人民共和国刑法》
C 《中华人民共和国合同法》
D 《中华人民共和国民事诉讼法》
参考答案[ACD]
115.题干期货从业人员在执业过程中应当（）。
A 诚实守信
B 恪尽职守
C 坚持公开、公平、公正原则
D 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
参考答案[ABCD]
116.题干以下人员必须取得期货从业资格的有（）。
A 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
B 期货交易厅的高级管理人员
C 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
D 期货投资咨询机构中的期货咨询人员
参考答案[BD]