三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B
表示）
121.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第六条规定，未经国务院期货监督管理机构
批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其
相关活动。
122.「答案」A
「解析」参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。
123.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机
构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
124.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务
院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
125.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的
集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
126.「答案」A
「解析」参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。
127.「答案」B
「解析」期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和
监督。
128.「答案」B
「解析」《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易
所的职责之一。
129.「答案」B
「解析」各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。
130.「答案」B
「解析」实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
131 ，「答案」B
「解析」国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海
证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
132.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。
133.「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构
依法对保证金安全实施监控。
134.「答案」B
「解析」期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更
负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
135 「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。
136.「答案」B
「解析」期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
137.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。
138.「答案」B
「解析」期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客
户利益优先。
139.「答案」B
「解析」期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资
产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所
得1 倍以上3 倍以下的罚款。
140.「答案」B
「解析」协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向
中国证监会及其有关派出机构报告，并应当及时在协会网站上公告。
141.「答案」A
「解析」参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四条的规定。142.「答案」B
「解析」期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
143.「答案」B
「解析」中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资
格年检。
144.「答案」B
「解析」期货公司董事、监事和高级管理人员累计3 次被行业自律组织纪律
处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
145.「答案」A
「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一
条的规定。
146.「答案」B
「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规
定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
147.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。
148.「答案」B
「解析」非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户
办理。
149.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。
150.「答案」B
「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算
会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保
证金账户中划拨。
151.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。
152.「答案」B
「解析」全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
153.「答案」B
「解析」未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，
不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
154.「答案」B
「解析」中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定
标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120 ％，规定“不得高于”一定
标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。
155.「答案」B
「解析」期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等
各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取
得股东的签收确认、证明。
156.「答案」A
「解析」参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。
157.「答案」B
「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不
得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，
共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
158.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一
条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措
施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
159.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条
规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货
合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清
所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二
条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客
户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
四、不定项选择题（本题共10个小题，每题2 分，共20分。在每题给出的4
个选项中，有
1 个或者1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填人
括号内）
（一）
161.「答案」D
「解析」甲乙之间签订有书面委托协议，乙违反协议擅自买卖期货，应当承
担违约责任；此外，乙擅自处分行为又侵犯了甲对期货的所有权，乙又应当承担
侵权责任，当违约责任和侵权责任出现竞合时，根据《民法通则》规定，当事人
只能选择其一请求赔偿，故选D.
162.「答案」AB
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条
规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，
该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由
客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当
返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及
利息。A 期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格，其从事期货经纪业务本
身是违法的，因此无权向乙追偿。
163.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规
定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基
层人民法院受理期货纠纷案件。第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二
十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼
法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人
民法院管辖。据此规定，B 符合题意。
164.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规
定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，
由其所在的期货公司承担。
165.「答案」AB
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条
规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货
合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清
所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
客户资金不属于期货公司财产，不得采取保全措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司
有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数
额基本相当。
167.「答案」D
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十四条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由
期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
168.「答案」A
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六
条规定，强行平仓造成的损失，由客户承担。
169.「答案」AC
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一
条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公
司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，
期货公司承担费用后有权向客户追偿。
170.「答案」A
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七
条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，
由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认
收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举
证责任。