81.
题干：期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A ：申请人前三年没有重大违法违规行为
B ：拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C ：拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D ：期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
82.
题干：期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括
（）。
A ：聘用具有资格的从业人员
B ：从业人员死亡
C ：从业人员被解聘
D ：聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
83.
题干：属于从事期货业务的机构有（）。
A ：期货交易所
B ：期货经纪公司
C ：从事境外期货交易的机构
D ：期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
84.
题干：期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行
的职责有（）。
A ：遵守有关法律、法规、规章和政策
B ：遵守期货交易所有关规则及公司章程
C ：建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部
控制制度
D ：配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
85.
题干：期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。
A ：身体状况良好
B ：诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C ：有相应的经济或者管理工作经验
D ：取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
86.
题干：境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（ ）。
A ：上年底保留的余额
B ：年度内累计追加的保证金额
C ：期货赔付款的最高限额
D ：年度累计期货赔付款总额
参考答案[ABC]
87.
题干：国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ）。
A ：必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B ：申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口
权
C ：在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D ：没有明确说法
参考答案[A]
88.
题干：刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取
证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他
对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节
严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以
下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以
上五倍以下罚金。
A ：散布虚假信息
B ：买入或者卖出该证券
C ：从事与该内幕信息有关的期货交易
D ：泄露该信息
参考答案[BCD]
89.
题干：期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。
A ：中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B ：派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C ：中国证监会对上报材料进行书面审核
D ：中国证监会做出是否核准任职资格的决定
参考答案[ABCD]
90.
题干：当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账
户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A ：投资者为限制民事行为能力的自然人
B ：经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C ：经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D ：经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
参考答案[ABCD]