31.
题干：《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分
的依据。
A ：中国期货业协会
B ：中国证监会派出机构
C ：中国证监会期货部
D ：期货交易所
参考答案[A]
32.
题干：（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A ：《期货高管人员任职资格管理办法》
B ：《期货从业人员执业行为准则》
C ：《期货从业人员行为规范》
D ：《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
33.
题干：审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A ：期货交易所规定的保证金比例
B ：期货经纪公司规定的保证金比例
C ：客户实际交纳的保证金
D ：中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
34.
题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由
（）进行处理。
A ：所在地期货交易所
B ：期货业协会
C ：所在机构
D ：证监会规定的机构
参考答案[C]
35.
题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加
保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，
期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A ：百分之六十
B ：百分之八十
C ：百分之二十
D ：百分之四十
参考答案[A]
36.
题干：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）
日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规
章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A ： 5；10
B ： 10 ；20
C ： 15 ；30
D ： 7；14
参考答案[C]
37.
题干：期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A ：中国期货业协会
B ：本交易所会员大会
C ：本交易所理事会
D ：中国证监会
参考答案[D]
38.
题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后
报（）审批。
A ：中国期货业协会
B ：期货交易所
C ：中国证监会
D ：期货交易所会员大会
参考答案[B]
39.
题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A ：非盈利企业法人
B ：非盈利民间团体
C ：官方机构
D ：按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.
题干：在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。
A ：企业法人
B ：自然人
C ：会员
D ：国有企业
参考答案[C]