101.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下
列（）事项。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
102.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当
（）。
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立动态的风险监控和资本补足机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试
103.中国证监会派出机构应当在5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警
标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措
施，其中包括（）。
A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
104.下列关于责任承担的表述正确的是（）。
A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔
偿责任
B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公
司承担80％的赔偿责任
D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，
应由期货公司承担
105.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。
A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C.对所经营的商品进行虚假宣传的
D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
106.公司制期货交易所会员享有的权利有（）。
A.联名提议召开临时会员大会
B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C.按照交易规则行使申诉权
D.期货交易所交易规则规定的其他权利
107.人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划
拨的资金有（）。
A.期货公司的自有资金
B.专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算
准备金
C.客户在期货公司保证金账户中的资金
D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金
108.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本
要求和规定。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力
109.下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（）。
A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
110.期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业
培训。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停从业人员资格
D.撤销从业人员资格
答案及解析
101.「答案」ABCD
「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结
算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）
非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制
制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；
（四）
中国证监会规定的其他事项。
102.「答案」ABC
「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应
当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本
补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
103.「答案」BCD
「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公
司风险监管指标达到预警标准的，进人风险预警期。中国证监会派出机构应当在
5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司
的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄
送其全体股东；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险
监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5 个工作日
向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况
和风险监管指标的影响；（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规
检查报告。
104.「答案」ABD
「解析」期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的
赔偿责任。
105.「答案」BCD
「解析」B 项构成擅自设立金融机构罪；C 项属于经营者的欺诈行为；D 项
属于不正当竞争行为。
106.「答案」BCD
「解析」《期货交易所管理办法》第五十八条规定，公司制期货交易所会员
享有下列权利：（一）本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利；
（二）按照交易规则行使申诉权；（三）期货交易所交易规则规定的其他权利。
107.「答案」AD
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九
条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司
在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账
户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院
指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中
属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条规定，期货公司为债务人的，
人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约
履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，
人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
108.「答案」ABC
「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对期货从业
人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，
是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从
业人员进行纪律处分的依据。
109.「答案」ABD
「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，
严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的
宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他期货
经营机构、期货从业人员；（三）采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手
段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情
的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低
于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不
正当竞争行为。
110.「答案」ABC
「解析」《期货从业人员执业行为准则》第三十八条规定，期货从业人员受
到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的
专项后续执业培训。