111.下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A.研发负责人
B.期货公司法定代表人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
112.风险监管报表包括（）。
A.现金流量监控表
B.净资本计算表
C.资产调整值计算表
D.客户分离资产报表
113.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
A.全面结算会员期货公司
B.特别结算会员期货公司
C.期货交易所
D.客户
114.客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（）。
A.有效期限
B.买卖方向
C.开仓方向
D.成交价格
115.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可
以认定合同无效的是（）。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
116.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议
所载明的下列事项中符合规定的是（）。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
117.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
118.下列属于从事期货经营业务的机构的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.交割仓库
119.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行
为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
120.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。
A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.贪污贿赂犯罪
D.盗窃犯罪
答案及解析
111.「答案」BCD
「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公
司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在
风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监
管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派
出机构报送。
112.「答案」BCD
「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，风险监
管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、
客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
113.「答案」AC
「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会
员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结
果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结
果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
114.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条
规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而
进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第
二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应
当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应
当视为开仓交易。
115.「答案」ABD
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条
规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经
纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格
的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
116.「答案」ABC
「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规
定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。
117.「答案」ACD
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十
八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表
客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信
原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或
者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人
谋取属于本公司的商业机会。
118.「答案」ABC
「解析」《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：
（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨
询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
119.「答案」ABC
「解析」《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守
下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货
行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户
的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期
货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与
客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持
客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿
赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合
理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人
或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。
120.「答案」ABC
「解析」根据《刑法修正案（六）》第十六条的规定，毒品犯罪、黑社会性
质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯
罪、金融诈骗犯罪等这几种罪名都是洗钱罪的上游犯罪。