2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选冲刺10

来源:中大网校发布时间:2013-01-28

2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选冲刺汇总

    91. 题干:期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到()。

    A :内部稽核岗位要实行对总经理负责

    B :内部稽核岗位要实行对董事会负责

    C :内部稽核岗位要建立、健全保密制度

    D :稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

    参考答案[AD]

    92. 题干:期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。

    A :完善信息发布和信息管理制度

    B :建立、完善档案管理制度

    C :客户管理制度

    D :制订有效的应急应变措施

    参考答案[ABD]

    93. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则,但()的,可以公开相关信息。

    A :期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

    B :有关规章要求公布

    C :期货交易所按照有关规定进行检查

    D :期货从业人员对投资者服务结束后

    参考答案[ABC]

    94. 题干:对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处
的境外期货业务持证企业,或未通过年检的境外期货业务持证企业,中国证监会
可视情节责令()。

    A :暂停其境外期货业务

    B :注销其境外期货业务许可证

    C :停业整顿

    D :永久禁止从事境外期货套期保值业务

    参考答案[AB]

    95. 题干:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予
以公开通报批评。

    A :情节严重

    B :情节较轻

    C :并造成严重后果

    D :未造成严重后果

    参考答案[AC]

    96. 题干:期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有
的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的
除外。

    A :高于客户指令价格卖出

    B :高于客户指令价格买入

    C :低于客户指令价格卖出

    D :低于客户指令价格买入

    参考答案[AD]

    97. 题干:客户对当日交易结算结果的确认,应当视为()。

    A :对当日所有持仓的确认

    B :对该日之前所有持仓的确认

    C :对当日交易结算结果的确认

    D :对该日之前交易结算结果的确认

    参考答案[ABCD]

    98. 题干:以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五
倍以下罚款的有()。

    A :期货交易所擅自上市合约

    B :期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

    C :期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

    D :期货交易所违反规定使用收益

    参考答案[AB]

    99. 题干:期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所
得,并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10
万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销
期货经纪业务许可证。

    A :将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务

    B :允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C :违反规定收取保证金,或者挪用保证金

    D :从事期货自营业务

    参考答案[ABD]

    100.题干:下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有()。

    A :经纪公司会员只能接受客户委托

    B :非经纪公司会员只能从事自营

    C :出市代表只能接受本会员单位的交易指令

    D :所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

    参考答案[ABCD]