1.题干：我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年9 月1 日
C ：2003年10月1 日
D ：2004年1 月1 日
参考答案[A]
2.题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的
资料是（ ）。
A ：身份证复印件并加盖推荐公司公章
B ：学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C ：《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D ：人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
3.题干：中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察
谈话必须有（ ）。
A ：录音记录
B ：录像记录
C ：书面记录
D ：五人以上参与
参考答案[C]
4.题干：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的
套期保值计划，须报（ ）备案。
A ：中国证监会
B ：上级主管部门
C ：期货交易所
D ：国务院
参考答案[A]
5.题干：每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞
口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。
A ：国务院
B ：上级主管部门
C ：中国期货业协会
D ：国家外汇管理局
参考答案[D]
6.题干：每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风
险额度登记确认函》的部门是（ ）。
A ：中国证监会
B ：国家商务部
C ：该企业开立相关帐户的银行
D ：国家外汇管理局
参考答案[D]
7.题干：投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相
应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。
A ：投资者所在的经纪公司
B ：投资者
C ：投资者和所在的经纪公司共同
D ：期货交易所
参考答案[B]
8.题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位
具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐
人的同意推荐。
A ：3
B ：2
C ：5
D ：1
参考答案[B]
9.题干：期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的
规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和
一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A ：内部控制制度
B ：内部控制文本制度
C ：内部监督体系
D ：内部控制模式
参考答案[A]
10. 题干：根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪
公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营
运作成本。
A ：相互制约
B ：相对独立
C ：齐全完备
D ：分工负责
参考答案[B]