101
题干：期货交易所不得从事（）。
A ：信托投资
B.股票交易
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
102
题干：出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A ：发生自然灾害等不可抗力
B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的
结算安全
C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
103
题干：《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。
A ：会员资格的取得条件和程序
B.会员资格的变更条件和程序
C.对会员的监督管理
D.会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
104
题干：关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A ：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风
险
B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易
所收取任何费用
参考答案[AC]
105
题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风
险准备金，不得挪用。
A ：中国证监会
B.期货业协会
C.中国人民银行
D.财政部
参考答案[AD]
106
题干：期货从业人员应当（）。
A ：在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货
业务
C.及时告知投资者有关期货业务的情况
D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
107
题干：期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。
A ：客户有权不予认可
B.客户可以予以追认
C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
108
题干：以下说法错误的有（）。
A ：不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
109
题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A ：责令改正，给予警告，没收违法所得
B.处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１
０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万
元以上１０万元以下的罚款
D.责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
110
题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A ：内部风险控制委员会
B.风险控制小组
C.专门的稽核监督岗位
D.监事会或监事
参考答案[BCD]