51. 下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（）。
A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B.中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理
C.证券交易所对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理
52. 李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下（）情形时，公司董事会
可以免除其职务。
A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、
拖延报告或者作虚假报告
B.向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者
客户的合法权益
C.不能够胜任工作
D.在该期货公司兼任合规部门负责人
53. 首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.商业秘密
B.客户信息
C.商业计划
D.股东信息
54. （）依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
55. 首席风险官不应（）。
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、
拖延报告或者作虚假报告
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利
56. 期货投资者保障基金是在（），可能严重危及社会稳定和期货市场安全
时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.投资者严重违法违规
B.投资者风险控制不力
C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
57. 下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（）。
A.投资品种价值本身发生变化
B.期货市场波动
C.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
58. 下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是（）。
A.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费
B.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
C.期货交易所积累的风险准备金
D.期货公司收取的交易手续费
59. 有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是（ ）。
A.证监会
B.证监会派出机构
C.财政部
D.商务部
60. 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（）的
情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
A.保障基金总额达到6 亿元人民币
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D.期货公司出现亏损
答案及解析
51. 「答案」AC
「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国
证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交
易所依法对首席风险官进行自律管理。
52. 「答案」ABC
「解析」在期货公司兼任合规部门负责人不属于《期货公司首席风险官管理
规定（试行）》第十三条规定的首席风险官不得作为的行为。
53. 「答案」AB
「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席
风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
54. 「答案」BC
「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国
期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
55. 「答案」ABD
「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，及
时汇报风险情况是首席风险官应当履行的职责，而不属于不得作为的行为。
56. 「答案」CD
「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资
者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，
可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
57. 「答案」AB
「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，投资者在
期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，
由投资者自行负担。
58. 「答案」ABD
「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金
的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费
的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千
万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财
产。
59. 「答案」AC
「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证
监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
60. 「答案」BC
「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列
情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳
保障基金：（一）保障基金总额达到8 亿元人民币；（二）期货交易所、期货公
司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。