41. 期货公司董事、监事和高级管理人员1 年内累计（）次被中国证监会及
其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人
选。
A.3
B.4
C.5
D.6
42. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定
之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入
该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7
43. 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情
节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A.6 个月
B.1 年
C.2 年
D.3 年内或永久性
44. 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查
处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调
查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
45. 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事
与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下
罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下
罚金
C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下
罚金
D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下
罚金
46. 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种
最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日
47. 某经营机构于2008年3 月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经
查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保
证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构
应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保
证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构
应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
48. 在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债
49. 期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应
当承担赔偿责任。
A.过失
B.重大过失
C.故意
D.故意或者重大过失
50. 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事
人的民事责任。
A.无过错责任
B.过错责任
C.严格责任
D.公平责任
答案及解析
41. 「答案」A
「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员l 年内累计3 次被中国证监
会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适
当人选。
46. 「答案」A
「解析」根据《期货交易所管理办法》第七十二条第一款规定，标准仓单充
抵保证金的，期货交易所以充抵H 前一交易H 该标准仓单对应品种最近交割月份
期货合约的结算价为基准计算价值。
47. 「答案」D
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
五条规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当
返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及
利息。
48. 「答案」A
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四
十八条规定，期货公司未按照每H 无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付
义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当
承担赔偿责任。据此规定，期货公司应当遵循每H 无负债结算制度。
49. 「答案」C
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五
十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造
成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
50. 「答案」B
「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据
各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之问的因果关系，
确定过错方承担的民事责任。