二、多项选择题（在每题给出的4 个选项中- 至少有两个符合题目要求，请
将符合题目要求的选项代码填入括号内。）
61. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ），并
应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的
各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺
或保证。
A.风险偏好
B.财务状况
C.投资经验
D.投资目标
62. 期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（ ）。
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时
按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利
益出发与投资者恶意串通
C.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任
等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，
并注意防范投资者的信用风险
63. 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6
个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从
业人员资格申请。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
64. 期货投资咨询从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列（）
行为。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法
权益
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
65. 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规
指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构
内部程序向高级管理人员或者董事会报告。从事期货经营业务的机构未妥善处理
的，期货从业人员应当及时向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督委员会
D.中国银监会
66. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机
构，制订（ ），按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人
享有申诉等权利。
A.相关制度
B.从业标准
C.工作规程
D.处罚规则
67. 发生下列（ ）事件时，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决
定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作
日内向中国期货业协会报告。
A.期货从业人员受到从中国证监会处分
B.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分
C.从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的
D.从事的期货业务行为涉嫌违法违规但未被调查处理的
68. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客
户予以追认的除外。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人承担赔偿责任
C.受托人承担连带责任
D.非受托人承担连带责任
69. 下列说法正确的是（ ）。
A.客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应当承担责任
B.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责
任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担
责任‘
C.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客
户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户没有理由要求期货公司返还
D.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客
户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院
应予支持，期货公司与客户另有约定的除外
70. 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金
的，（ ）。
A.按期货经纪合同的约定处理
B.按交易规则的规定处理
C.约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓
D.约定不明确的，按《客户管理条例》的相关规定处理
答案及解析
二、多项选择题
61.BCD「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期
货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投
资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中
可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等
规定的承诺或保证。
62.ABCD 「解析」参看《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条
规定。
63.ABCD 「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，
期货从业人员有下列情形之所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（四）
妥善处理客户保证金和持仓的报告；（五）中国证监会规定的其他材料。