判断题
121.题干：期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，
要向中国证监会备案。
参考答案[ 错误]
122.题干：申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材
料。
参考答案[ 错误]
123.题干：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投
资者的喜好。
参考答案[ 错误]
124.题干：全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令
的内容。
参考答案[ 正确]
125.题干：期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培
训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[ 错误]
126.题干：期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、
持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信
息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[ 错误]
127.题干：期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。
参考答案[ 错误]
128.题干：期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
参考答案[ 正确]
129.题干：在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理
暂行条例》。
参考答案[ 正确]
130.题干：从事期货交易活动，应遵循" 三公" 和诚实信用的原则。
参考答案[ 正确]
131.题干：根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1 人，每届任期2
年，连任不得超过三届。
参考答案[ 错误]
132.题干：期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中
国证监会。
参考答案[ 错误]
133.题干：投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间
提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[ 正确]
134.题干：期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组
认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。
参考答案[ 错误]
135.题干：期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1 年内可以临时作为
期货从业人员执业。
参考答案[ 错误]
136.题干：申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格
考试，取得《期货从业人员资格证书》。
参考答案[ 错误]
137.题干：中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从
业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行
审查。
参考答案[ 错误]
138.题干：国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境
内期货外汇专户。
参考答案[ 正确]
139.题干：期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户
资金的，属于犯罪。
参考答案[ 正确]
140.题干：期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构
比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。
参考答案[ 正确]
141.题干：全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的
内容。
参考答案[ 正确]
142.题干：期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加
规范，经营更加高效，内部控制更加严密。
参考答案[ 正确]
143.题干：投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供
服务前不应当了解。
参考答案[ 错误]
144.题干：各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指
导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行
之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
参考答案[ 错误]
145.题干：期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由
期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
参考答案[ 错误]
146.题干：期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失
大小来决定是否承担责任。
参考答案[ 错误]
147.题干：任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承
担相应责任。
参考答案[ 错误]
148.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，
由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。
参考答案[ 错误]
149.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，
由所在机构交期货业协会处理。
参考答案[ 错误]
150.题干：期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作
出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。
参考答案[ 错误]
151.题干：中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人
员应当暂停执业并积极配合。
参考答案[ 错误]
152.题干：在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。
参考答案[ 正确]
153.题干：期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。
参考答案[ 错误]
154.题干：一个交易所的总经理最多只能连续6 年作为该交易所的当然理事。
参考答案[ 正确]
155.题干：某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪
公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。
参考答案[ 正确]
156.题干：期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任
职资格仍然有效。
参考答案[ 错误]
157.题干：一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6
个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有
半年。
参考答案[ 正确]
158.题干：中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查
；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。
参考答案[ 错误]
159.题干：为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职
业资格优良的期货经纪人进行全权委托。
参考答案[ 错误]
160.题干：期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划
拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被
期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。
参考答案[ 错误]