101.题干：期货交易所不得从事（）。
A ：信托投资
B ：股票交易
C ：非自用不动产投资
D ：间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
102.题干：出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A ：发生自然灾害等不可抗力
B ：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员
的结算安全
C ：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D ：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
103.题干：《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。
A ：会员资格的取得条件和程序
B ：会员资格的变更条件和程序
C ：对会员的监督管理
D ：会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
104.题干：关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A ：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风
险
B ：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C ：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D ：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交
易所收取任何费用
参考答案[AC]
105.题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使
用风险准备金，不得挪用。
A ：中国证监会
B ：期货业协会
C ：中国人民银行
D ：财政部
参考答案[AD]
106.题干：期货从业人员应当（）。
A ：在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B ：严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期
货业务
C ：及时告知投资者有关期货业务的情况
D ：对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
107.题干：期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。
A ：客户有权不予认可
B ：客户可以予以追认
C ：非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D ：期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
108.题干：以下说法错误的有（）。
A ：不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B ：期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C ：期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D ：期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
109.题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A ：责令改正，给予警告，没收违法所得
B ：处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满
１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C ：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１
万元以上１０万元以下的罚款
D ：责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
110.题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A ：内部风险控制委员会
B ：风险控制小组
C ：专门的稽核监督岗位
D ：监事会或监事
参考答案[BCD]