四、综合题（本题共15道小题，每道小题2 分，共30分。以下备选项中有一
项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批
准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件
外，还须（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有健全的风险管理和内部控制制度
D.注册资本为人民币1000万元
2.某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为
人民币230 万元，负债调整值为人民币380 万元，有三家客户需要追加保证金，
但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期
货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行
办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元
3.依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下
列哪些主体可以进行期货交易？（ ）
A.菜贩
B.市国税局
C.上市公司
D.国有企业
2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年
7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。
据此，请作答第4 ～7 题：
4.根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应
当符合哪些条件？（ ）
A.具有高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.有履行职责所必需的时间和精力
5.张某通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证
明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
6.期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规
定，张某应当符合下列哪些条件？（ ）
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.最近3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.最近3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
7.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌
违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被
调查处理事项之日起（ ）工作日内向中国期货业协会报告？
A.5 个
B.7 个
C.10个
D.20个
甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近
期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达
交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，
预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴
某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。
据此，请作答第8 ～10题：
8.在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上均不是
9.该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的
罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的
罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的
罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的
罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的
罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的
罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的
罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
10. 假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提
取的风险准备金为（ ）。
A.300 万元
B.400 万元
C.500 万元
D.600 万元
截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为
6.8 亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000
万元。
据此，请作答第11～15题：
11. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是
（ ）。
A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四
季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150 万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四
季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250 万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基
金
D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
12. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，
则其保障基金总额应达到人民币（ ）。
A.7 亿元
B.8 亿元
C.10亿元
D.20亿元
13. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。
A.投资收益
B.营业成本
C.总资产
D.财务费用
14. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当
按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
15. 该期货交易所应当在每季度结束后的（ ）内，缴纳前一季度应当缴
纳的期货投资者保障基金。
A.7 个工作日
B.10个工作日
C.14个工作日
D.15个工作日