11. 客户在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
12. 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实
施。
A.国务院
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
13. 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A.监督管理
B.自律管理
C.合规管理
D.行政管理
15. 设立期货公司,持有100 %股权的股东净资本应当不低于人民币___
_亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币____
亿元。()
A.2 :5
B.5 ;10
C.10;15
D.15;20
16. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
17. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近()年内未受
过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉
嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
18. 期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A.每一个月
B.每三个月
C.每半年
D.每一年
19. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个
工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货
交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警
告,单处或者并处()元以下罚款。
A.3 万
B.5 万
C.10万
D.20万
答案及解析
11. 「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第四十条规定,客户在期货交易中违约的,
期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。
12. 「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第四十六条规定,境内单位或者个人从事境
外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有
资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国
务院批准后施行。
13. 「答案」A
「解析」《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符
合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)
具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理
人员不少于3 人。
14. 「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所
依法对期货公司实行自律管理。
15. 「答案」C
「解析」《期货公司管理办法》第八条规定,设立期货公司,持有100 %股
权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿
元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。
16. 「答案」C
「解析」《期货从业人员管理办法》第一条规定,为了加强期货从业人员的
资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本
办法。
17. 「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪
业务资格,高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政
处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情
形。
18. 「答案」D
「解析」《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东会应当按照
《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当
至少召开一次会议。
19. 「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第八十一条规定,期货公司聘请或者解聘会
计师事务所的,应当自作出决定之日起5 个工作日内向其住所地的中国证监会派
出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。
20. 「答案」A
「解析」《期货公司管理办法》第九十二条规定,期货公司及其营业部接受
未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交
易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3 万元以下罚款。