三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）
121.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司
会员组成。（）
122.在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。（）
123.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）
124.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可
以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（）
125.申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简
历。（）
126.期货交易可以任意选择交易所。（）
127.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，
应当报中国证监会批准。（）
128.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）
129.理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为
参加。（）
130.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外
设立的期货交易所也应当遵守。（）
131.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得
查封、冻结、扣划或者强制执行。（）
132.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、
恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）
133.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例
》等法律、行政法规。（）
134.在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。（）
135.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会
员。（）
136.期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）
137.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其
他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
138.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于
期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职
员的任职资格管理。（）
139.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严
格分开，独立经营，独立核算。（）
140.期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。
（）
141.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资
期货公司等应当设独立董事。（）
142.营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（）
143.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
（）
144.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）
145.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中
国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。（）
146.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之
便牟取其他非法利益。（）
147.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董
事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
148.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易
管理条例》制定出来的。（）
149.证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）
150.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监
督管理。（）
151.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指
令。（）
152.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结
算会员资格。（）
153.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司
及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
154.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货
交易所的规定办理。（）
155.净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及
其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
156.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独
立、分别管理。（）
157.中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理
性进行专项说明。（）
158.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期
货从业人员执业行为准则》。（）
159.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理
结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。（）
160.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（）
答案及解析
三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用A 表示，
错误的用B 表示）
121.「答案」B
「解析」期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的
期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
122.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期
货监督管理机构审批。
123.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货
交易所统一组织进行。
124.「答案」B
「解析」国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，
可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。
125.「答案」A
「解析」参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。
126.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期
货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
127.「答案」A
「解析」参见《期货交易所管理办法》第十八条第二款的规定。
128.「答案」A
「解析」依据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪
业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
129.「答案」A
「解析」理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书
面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受
一位理事的委托。
130.「答案」B
「解析」根据《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法
》只适用于境内设立的期货交易所。
131.「答案」A
「解析」参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定。
132.「答案」A
「解析」参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定。
133.「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，
加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，
根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
134.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第七条的规定。
135.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交
易的。应当是期货交易所会员。
136.「答案」B
「解析」期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。
137.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。
138.「答案」B
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条
规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办
法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负
责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
139.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第三十四条的规定。
140.「答案」A
「解析」《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理
的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职
业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
141.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第四十条的规定。
142.「答案」B
「解析」营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派
出机构依法核准。
143.「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第五十六条的规定。
144.「答案」A
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五
条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
145.「答案」B
「解析」申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，
中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
146.「答案」A
「解析」参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四十二条的规定。
147.「答案」B
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十
六条规定。中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录
董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。
148.「答案」A
「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期
货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
149.「答案」B
「解析」证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
150.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。
151.「答案」B
「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明
文规定证券公司不得代客户下达交易指令。
152.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规定。
153.「答案」B
「解析」期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券
公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
154.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条的规定。
155.「答案」B
「解析」净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项
目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
156.「答案」A
「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条的规定。
157.「答案」B
「解析」有权要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项
说明的是中国证监会。
158.「答案」A
「解析」《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，期货经营机构的期货
业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。
159.「答案」B 、
「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全
面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元；
（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之
和6 ％。
160.「答案」B
「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四
条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所
造成的损失由期货公司承担。