2013年期货从业资格法律法规考试试题练习7

来源:中大网校发布时间:2013-02-02

2013年期货从业资格法律法规考试试题练习汇总

    多选题

    61.期货交易所应当健全下列风险管理制度,()。

    A.保证金制度

    B.当日无负债结算制度

    C.涨跌停板制度

    D.风险准备金制度

    参考答案[ABCD]

    62.题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。

    A: 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

    B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

    C: 联名提议召开会员大会

    D: 按照规定转让会员资格

    参考答案[ACD]

    63.期货业协会履行下列职责:()。

    A.组织会员遵守期货法律法规和政策

    B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

    C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

    D.组织期货从业人员的业务培训

    参考答案[ABD]

    64.题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

    A: 健全性原则

    B: 有效性原则

    C: 合理性原则

    D: 相互制约原则

    参考答案[ACD]

    65.题干: 《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )

    A.期货经纪公司

    B.期货交易厅

    C.持有《境外期货业务许可证》的企业

    D.期货咨询机构

    参考答案[ABCD]

    66.题干: 在我国,交割仓库不得有( )行为。

    A: 出具虚假仓单

    B: 违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

    C: 泄露与期货交易有关的商业秘密

    D: 参与期货交易

    参考答案[ABCD]

    67.题干: 根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )

    A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

    B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

    C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

    D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算

    参考答案:[ABCD]

    68.题干: 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )

    A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

    B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

    C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

    D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

    参考答案:[AD]

    69.题干: 人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

    A: 期货合同纠纷

    B: 期货侵权纠纷

    C: 期货违约纠纷

    D: 无效的期货交易合同纠纷

    参考答案[BD]

    70.期货投资者保障基金可以运用于()。

    A.银行存款

    B.国债

    C.中央级金融机构发行的金融债券

    D.中央银行票据

    参考答案[ABCD]