2013年期货从业资格法律法规考试题模拟练习3

来源:中大网校发布时间:2013-02-03

2013年期货从业资格法律法规考试题模拟练习

    单选题

    1.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )

    A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准

    B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务

    C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。

    D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

    参考答案:[C]

    2.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    参考答案:[A]

    判断题

    1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》,故无须报中国期货业协会备案。

    参考答案:[错误]

    2.期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

    参考答案:[正确]

    多选题

    1.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )

    A.期货交易所的高级管理人员

    B.中国证监会的期货管理人员

    C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

    D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

    参考答案:[AC]

    2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )

    A.期货经纪公司

    B.期货交易厅

    C.持有《境外期货业务许可证》的企业

    D.期货咨询机构

    参考答案:[ABCD]

    3.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。

    A.年满18周岁

    B.具有完全民事行为能力

    C.具有大专以上文化程度

    D.中国证监会规定的其他条件

    参考答案:[ABD]