41，一般而言，（ ）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A 柜台和承销业务中
B 上市证券
C 柜台
D 承销业务中
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168 页 参考答案：C
42，目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。
A 基金指数
B 中小企业板指数
C B股指数
D A股指数
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 161 页 参考答案：B
43，根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。
A 0.4%
B 1%
C 0.3%
D 0.25%
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 57-59 页 参考答案：C
44如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（ ）。
A 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C 根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 271，272 页 参考答案：D 在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券;在托管人于2个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券;根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息。
45对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。
A 上海证券信息公司
B 证券登记结算机构
C 上海证券交易所
D 中国证监会
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 114 页 参考答案：C
46按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A 中国人民银行
B 中国证监会派出机构
C 中国证监会
D 证券交易所
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 93 页 参考答案：A
47做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。
A 自有资金或证券…手续费收入
B 客户资金或证券…手续费收入
C 自有资金或证券…买卖证券差价
D 客户资金或证券…买卖证券差价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页 参考答案：C
48证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。
A 5
B 3
C 20
D 10
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 179 页 参考答案：C
49按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 133，134 页 参考答案：A
可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额可转换公司债券。
50参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 279 页 参考答案：A