31，交易日(T日)闭市后，（ ）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A 证券交易所
B 地方登记公司
C 各证券营业部
D 结算参与人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 265 页 参考答案：A
32，对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A 交易价格
B 单位基金份额的净资产值
C 单位基金份额的负债值
D 单位基金份额的总资产值
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：
参考答案：B 答案解释：常识题，单位基金份额的净资产值即基金份额净值。
33，中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A 真实性
B 合规性
C 齐备性
D 可行性
※专家点评:
难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 205 页 参考答案：C
34，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。
A 保持独立、客观
B 建立和完善投资对象备选库制度
C 建立严密的研究工作业务流程
D 建立研究与交易之间的交流制度
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 195，196 页 参考答案：D
应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
35，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A 风险监控部门
B 风险控制委员会
C 证券自营部门
D 稽核部门
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 173 页 参考答案：A
36，在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A 5个月
B 4个月
C 3个月
D 2个月
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 202 页 参考答案：C
37，最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
A 上月交易天数
B 上月债券回购初始融出资金金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 264 页 参考答案：C
38，新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A 各证券公司
B 新股发行人
C 证券交易所
D 证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：C
39，常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（ ）。
A 审计上市公司的审计师
B 证券交易所的有关人员
C 证券业协会的有关人员
D 上市公司的独立董事
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页 参考答案：D
40，上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。
A 10
B 15
C 24
D 36
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：D