51下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（ ）。
A 结算参与人向银行发送划款指令
B 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 267，268 页 参考答案：C
52关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。
A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
※专家点评:
页码：第 150 页 参考答案：A 债券、权证、B股都可以进行回转交易。
53购买者有卖出的权利，这种期权被称作（ ）。
A 利率期权
B 看涨期权
C 蝶式期权
D 卖出期权
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页 参考答案：D
54证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 5日
B 7日
C 3日
D 10日
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 238 页 参考答案：D
55国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 41 页
参考答案：D 应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数
56开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（ ）。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 123 页 参考答案：D
57证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A 证券发行人
B 证券承销商
C 证券持有人
D 证券托管人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 1 页 参考答案：C
58在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
A 中国证监会
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 证券业协会
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 23 页 参考答案：C
59中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 153 页 参考答案：D
60根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。
A 人民币10亿元
B 人民币8亿元
C 人民币5亿元
D 人民币2亿元
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页 参考答案：C
答案解释：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。