多选题：
1以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司发生重大债务
D 上市公司董事长突然死亡
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页
参考答案：B C D 上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
2上海证券交易所B股的一般结算会员包括（ ）。
A B股托管银行
B B股的境外代理商
C B股机构投资者
D 获得B股经纪商资格的证券经营机构
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 272 页
答案：A B 获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。
3关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（ ）。
A 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 47 页 参考答案：A B C D
4关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：B D
答案解释：A选项应为：投资者通过交易系统进行投票均选择买入;C选项应为：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见;对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数。
5中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（ ）。
A 同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B 同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C 证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D 证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 293 页 参考答案：A C
6关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。
A 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B 临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A C D 答案解释：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。
7在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（ ）。
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 再回购
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页 参考答案：A B C
8在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170，171 页 参考答案：A B C D
9证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。
A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B 具有不低于人民币5亿元的净资本
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页 参考答案：C D
答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
10证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页 参考答案：A C D