在高盛集团,26岁的债券分析员普洛特金原本是个毫不起眼的小人物,出人意料的是,深藏不露的他居然就是美国近几十年来最大一起内幕交易的主谋。
去年落网的高盛前雇员帕伊钦是普洛特金的同伙。两人先是游说美林证券投资银行部一位低级别的分析员斯皮格尔曼,后者负责提供即将进行的并购交易的内幕消息,前者则在消息公布前购进股票,在消息公布后抛出股票,赚取差价。据调查,斯皮格尔曼共向普、帕二人透露了6起并购案的消息,包括去年1月宝洁对吉列的收购以及同年8月阿迪达斯对锐步的收购,三人从中获利不低于640万美元。
此外,普、帕二人还招聘了包括20岁的伦特里亚在内的两个工人,安插他们到承印《商业周刊》的Quad/Graphics印刷公司工作,让他们在《商业周刊》送摊前的交易日将“华尔街内幕”栏目中评价较好的股票提前告诉自己。普、帕二人据此买了大约20种股票,净赚34万美元。
普、帕团伙的计划还包括请一个脱衣舞娘,让她引诱银行界人士泄露商业机密,这项计划最终没有付诸实施。
2006年4月11日,普洛特金、斯皮格尔曼和伦特里亚被捕,一旦罪名成立,三人的最高刑期分别将是70年、55年和15年。
内幕交易是证券市场上的一个突出问题,在中国的证券市场,中国证监会已经查处并公布结果的内幕交易大约有12起,处罚以罚款为主,罚款数额还很低,用郎咸平的话来说是“最高才罚款50万元,50万元对于内幕交易者有什么作用呢”。