二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为( )。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的后台管理
D.基金的托管
2.董事会审议下列( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运中的重大关联交易
B.聘请或更换会计师事务所
C.公司管理的半年度和年度报告
D.法律法规及公司章程规定的其他事项
3.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是( )。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
4.在我国承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司自身
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
5.公司内部控制制度由( )等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
6.基金管理公司的机构设置中包括( )等部门。
A.投资管理
B.风险管理
C.市场营销
D.基金运营
7.基金的投资决策过程涉及( )。
A.研究发展部
B.基金投资部
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
8.下列属于基金管理公司业务的特点的是( )。
A.一般不进行负债经营
B.收入主要来自于基金管理费
C.投资管理能力是公司的核心竞争力
D.业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失
9.基金管理公司内部控制机制的层次一般包括( )。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
10.基金管理公司应在( )等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A.基金合同生效公告
B.上市交易公告书
C.相关基金半年度报告
D.相关基金年度报告
二、多项选择题
1.ABC
[解析]基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理等三大部分。
2.ABCD
[解析]ABCD四项都应当经过2/3以上的独立董事通过，基金管理公司才能执行。
3.ABCDEN析]注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。
4.AD
[解析]在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身及中国证券登记结算有限责任公司。
5.ABCD
[解析]此题考查公司内部控制制度的组成部分，与公司内部控制机制有四个层次一样，它由四部分组成，分别是选项所述各项。
6.ABCD
[解析]本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。
7.ABCD
[解析]我国基金管理公司的一般决策程序有四步骤研究发展部提出研究报告;投资决策委员会决定总体投资计划;基金投资部制定投资组合的具体方案;风险控制委员会提出风险控制建议。
8.ABCD
[解析]选项所述均是基金管理公司的业务特点。
9.ABCD
[解析]选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。
10.ABCD
[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金从业人员持有基金份额的数量及比例。