三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)
1.若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金,则各只基金资产可以不分立账户。( )
2.基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门,直接对公司董事会负责。( )
3.基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。( )
4.基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。( )
5.一般而言,基金资产小于基金资本。( )
6.在基金的运作中,基金管理人实际上处于中心位置,起着核心作用。( )
7.基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。( )
8.在信托关系中,基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量,可能高于基金资本,也可能低于基金资本。( )
9.基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。( )
10.基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。( )
三、判断题
1.B
[解析]若一个基金管理人同时管理运作两个或两个上的基金,则各只基金资产必须分立账户。
2.B
[解析]监察稽核部门对公司经理层负责。风险控制委员会是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
3.B
[解析]基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下的资金清算。
4.B
[解析]基金管理人和基金托管人不得假借基金的任何名义进行基金业务以外的活动。
5.B
[解析]一般而言,基金资产要大于基金资本。
6.A
[解析]基金管理人管理运用基金资产,它的活动合法与否、能否履行职责关乎基金份额持有人的利益能否得到切实保护。
7。B
[解析]投资决策委员会对基金公司投资决策事务拥有最高决策权。
8.B
[解析]在信托关系中,基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量,一般不应低于基金资本。
9.A
[解析]题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。
10.A
[解析]对于基金管理人而言,其主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等环节。