41. 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ）。
A.普通债券
B.专项债券
C.建设国债
D.特种国债
42. 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A.中国工商银行
B.国家开发银行
C.中国进出口银行
D.中国农业发展银行
43. 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。
上交所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单
位为（ ）元。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
44. 我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易
所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
A.A 股
B.B 股
C.红筹股
D.法人股
45. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（）
优先认购一定数量新股的权利。
A.等于市场价格
B.低于市价的特定价格
C.前3 个月市场最低交易价格
D.理论价格
46. 通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。
A.基期价格
B.发行量或成交量
C.等同权重
D.计算期价格
47. 欧洲债券是指借款人（ ）。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
48. 一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性强，风险相对较大
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性差，风险相对较大
49. 下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。
A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金
契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和
地区十分流行
50. 下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证
券服务业务的机构
C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必
须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
答案
41. 「解析」答案为B.地方政府债券按资金的用途和偿还资金来源分类，通
常可以分为一般债券和专项债券。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时
经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
42. 「解析」答案为B.目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国
家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行
主体是国家开发银行。
43. 「解析」答案为C.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交
的最小变动单位。上交所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价
格最小变动单位为0.01元，基金、权证交易为0.001 元人民币，B 股交易为0.001
美元，债券质押式回购交易为0.005 元。
44. 「解析」答案为A.股权分置是指A 股市场上的上市公司股份按能否在证
券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中
形成的特殊问题股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通
过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。
45. 「解析」答案为B.普通股股东的优先认股权，是指当股份公司为增加资
本而决定发行新的股份时，原普通股股东享有按其持股比例、以低于市价的某一
特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
46. 「解析」答案为B.加权股价指数是以样本股票的发行量或成交量作为权
数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
47. 「解析」答案为C.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发
行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行
地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所
在国的货币为面值，故又称无国籍债券。
48. 「解析」答案为D.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较
大。票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，
票面利率就可以定得低一些。但是，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还
受其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率
低的现象。
49. 「解析」答案为A.公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本
身为独立法人机构，所以B 选项错误；股票基金是最重要的基金品种，其优点是
资本的成长潜力较大，所以C 选项错误；契约型基金起源于英国，后来在中国香
港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行，所以D 选项错误。
50. 「解析」答案为C.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要
按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有
关主管部门批准。