日前，中国证监会对汪梦飞等14人因违反证券法律法规给予了相应惩罚，包括撤销证券投资咨询业务资格，并处罚金。消息一出，引发了全社会的共鸣：证券从业人员，尤其是为客户提供直接服务的投资顾问应该具备何种素质这一话题，引起了公众关注，百姓需要拥有强势的专业背景、身兼多能的金融通才为其提供服务。
严格来说，一个优秀的投资顾问，不仅应熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，以及对相关法规的掌握、运用，只有具备相当的专业知识和敏锐的洞察力，且将自己所学所知不断更新，才能为客户提供有价值的资讯。同时，优秀的投资顾问身后，应该有强大的数据、政策平台作为支持，以确保为客户所制订的方案规避可能出现的风险。 当然，最重要的是投资顾问要有掌控全局的能力，再熟悉市场发展规律的前提下，为客户提出进行全方位的投资建议。
但是，以我国证券业现有情况来看，在其投资顾问及团队中，真正满足以上条件的可谓是凤毛麟角。所幸，许多证券机构已经认识到投资顾问素质的重要性。已有经过培训的专业投资顾问及团队出现在行业内并开始展开工作。国内率先开展投资顾问专业培训课程的东方华尔负副总经理诸松涛告诉记者：“从事投资顾问工作的人及其所在机构，需要明确的第一点就是，投资顾问不是替投资者做决定的人，而是协助投资者认清楚自己，认清楚金融产品本质，从而引导其理性投资并取得最大收益的人。”