中国证监会近日作出采取监管措施的决定，责令海通证券股份有限公司自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月；责令东北证券有限责任公司自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新证券法实施后，证券监管部门第一次依法对证券公司营业部采取行政监管措施。
“此次对券商营业部采取监管措施，有一定新意。”业内人士认为，上述监管措施客观上体现出一种“分层处置”的思路：对营业部而非券商整体采用暂停业务的惩处，避免了“一刀切”，使监管措施更有针对性；通过责成券商对营业部违规行为进行整改，并进一步加强内部管理和风险控制，有利于从券商层面上认识问题的严重性，提高整改质量，并起到警戒作用。
中国证监会有关负责人表示，近年来，各证券公司通过加强内部管理和风险控制，强化集中控制，加大了防范分支机构违法违规经营力度，起到了明显效果。目前，证券公司营业部违法违规案件多发的势头基本得到遏制，但仍有个别证券公司的分支机构还存在一定的问题。
该负责人表示，各证券公司应认真汲取上述案例教训，进一步完善内部控制体系建设，加强分支机构的管理，形成有效的风险防范机制。中国证监会也将根据《证券法》的相关规定，加大监管力度，对新发生的违法违规行为，果断采取必要的监管措施，确保综合治理工作的顺利完成。
来源:考试大 - 证券站