A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的