A经纪制
B代理制
C做市商制
D自助制
A1998年7月1日
B1999年7月1日
C1999年10月1日
D2000年1月1日
A商品证券
B凭证证券
C资本证券
D货币证券
B虚拟资本
C权益资本
D债务资本
A所有权或使用权
B租赁权或转让权
C收益权或处分权
D使用权或转让权
A股票、债券和基金证券
B股票、债券和金融期货
C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
A产权性。收益性。变通性。风险性
B产权性。收益性。变通性。非返还性
C产权性。收益性。流动性。风险性
D产权性。期限性。收益性。风险性
A股票市场和债券市场
B中长期信贷市场和证券市场
C证券市场和货币市场
D短期资金市场和长期资金市场
A纽约
B阿姆斯特丹
C伦敦
D巴黎
A政策性
B投融资
C保值
D公开市场操作
A资本
B货币
C间接融资
D直接融资
A证券监督机构
B证券服务机构
C自律性组织
D证券投资人
A产权
B债券
C物权
D所有权
A股东权利
B股东义务
C出资方式
D记载方式
A清算价值
B内在价值
C帐面价值
D票面价值
A票面价值
B帐面价值
C清算价值
D内在价值
A国务院
B国有资产管理部门
C国有投资公司
D资产经营公司
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息率可调整优先股
A权力机构
B法人代表
C监督机构
D决策机构
A真实资本
C财产直接支配权
D实物直接支配权
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币或外国货币
A投资者
B债券人
C代理发行人
D债务人
A债权
B资金使用权
C财产支配权
D资产所有权
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D都不是
A展期偿还
B满期偿还
C到期偿还
D部分偿还
A减少
B增加
C不变
A国债
B股票
C公司债券
D企业债券
A具有同样的权利
B收益率一样
C风险一样
D都是筹资手段
A基金托管人
B基金承销公司
C基金管理人
D基金投资顾问
B委托代理
C债权债务
A实业
B邮票
C有价证券
D珠宝
A赎回
B证交所上市
C柜台交易
D场外交易
A基金总资产值
B供求关系
C基金净资产
D基金单位净资产值
A证券公司
B保险公司
C基金管理管理公司
D商业银行
A基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金监管人
A所有人与经营者的关系
B经营与监管的关系
C持有与托管的关系
D委托与受托的关系
A1000万
B3000万
C5000万
D一亿
A纽约证券交易所
B芝加哥期货交易所
C国际货币市场
D美国证券交易所
A100与国库券年收益率的差
B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C100与国库券年贴现率的差
D100与国库券年收益率的和
A15年
B10年
C30年
D20年
A市场价格
B买入价格
C卖出价格
D约定价格
A买入
B卖出
C持有
D以上都是
A美式期权
B欧式期权
C看涨期权
D看跌期权
A2~10年
B3~10年
C两周到30天
D3个月到1年
A金融商品
B金融商品合约
C金融期货合约
D金融期权
A长期看涨期权
B长期看跌期权
C短期看涨期权
D短期看跌期权
A会员证券商
B非会员证券商
C会员承销商
D会员证券自营商
A道——琼斯股价指数
B恒生指数
C日经指数
D纳斯达克指数
A综合法
B计算期加权法
C基期加权法
D相对法
A现金股息
B股票股息
C财产股息
D负债股息
A投资者的接受程度
B债券的信用级别
C利息的支付方式和记息方式
D股票市场的平均价格水平
A直接收益率
B到期收益率
C持有期收益率
D赎回收益率
A政策风险
B周期波动风险
C利率风险
D信用风险
A会员大会
B理事会
C董事会
D监察委员会
A分业
B混合
C综合
D分类
A金融机构
B证券公司
C工商银行
A买卖成交报告单
B证券买卖委托书
C指定交易协议书
D交割单
A流动性
B盈利性
C安全性
D变现能力
A中央登记结算公司
B地方登记结算公司
C交易所
D交易中心
A总经理
B监事长
C董事长
D公司内部自定
A10%
B20%
C30%
D40%
A缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务
B清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务
C清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务
D职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务
A1
B2
C3
D4
A20%
B25%
D35%
A40%
B50%
C60%
D70%
A90 天
B六个月
C九个月
D一年
A15%
A职业纪律
B职业操守
C职业规范
D道德规范
A商业汇票
C商品证券
D无价证券
A非挂牌证券
B非上市证券
C场内证券
D场外证券
A增值性
B收益性
C风险性
D产权性
A筹资
B资本配置
C企业转制
D资本定价
A证券交易快速化
B证券市场自由化
C金融证券化
D证券市场产业化
A行使认股权认购新发行的股票
B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效
D将权利向公司兑现
A发行主体
B票面金额
C持有人
D股份
A可以明确表示每股所代表的股权比例
B发行或转让价格灵活
C便于股票分割
D为股票发行价格提供依据
A内在价值
C每股净资产
D股票净值
A股息收入
B资本利得
C股本增值收益
D清算价值
A筹资功能
B投资功能
C投机功能
D保值功能
A遵守公司章程
B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C除法律。法规规定的情形外不得退股
D必须参加每次的股东大会
A一般无表决权
B股息分派优先
C股息率固定
D剩余资产分配优先
B偿还期限
C利率
D发行者名称
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A属于有价证券
B是一种真实资本
C是债权的表现
D是所有权凭证
A偿还性
B安全性
C流动性
D收益性
A单利债券
B复利债券
C累进利率债券
D贴现债券
A期中偿还
B展期偿还
C全额偿还
A权利
B目的
C期限
D收益和风险
A流通性强
B收益稳定
C免税待遇
D安全性高
A赤字债券
B建设债券
C特种国债
D战争债券
A国库券
B财政债券
C国家重点建设债券
D保值公债
A基本建设债券
B保值债券
C财政债券
D特种债券
A契约性
B优先性
D股权性
A信用公司债
B不动产抵押公司债
C收益公司债
D保证公司债
D收益凭证
A管理人
B托管人
C投资者
D证券公司
A市场利率下降，基金收益下降
B市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
A基金规模
B基金风险
C基金表现
D最低投资额
A较高收益
B分散风险
C专家管理
D规模效益
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
A升水风险
B贴水风险
C商业性风险
D金融性风险
A转换利率
B转换比例
C转化价格
D转换期限
A预期性
B隐秘性
C连续性
D权威性
A投资功能
B套期保值功能
C筹资功能
D价格发现功能
A认股期限
B认股价格
C认股时间
D认股数量
A市场容量大
B发行一级ADR的手续简单。发行成本低
C避开直接发行股票或债券的法律要求
D利息率较低
A市价变动频繁
B可转换成普通股
C有事先规定的转换期限
D持有者的身份随证券的转换而相应转换
A同质性
B多样性
C价格的易变性
D耐久性
A政府
B企业
C居民
D金融机构
B董事会
C理事会
A对证券上市公司的管理
B对证券交易行为的管理
C对场内证券交易商的管理
D对投资者的管理
A信用风险
B经营风险
C购买力风险
D财务风险
A建业股息
B负债股息
C现金股息
D财产股息
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会。总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
A媒介资金供需
B构造证券市场
C优化资源配置
D促进产业集中
B证券登记结算公司
C证券投资咨询公司
D保险公司
A中央登记
B中央存管
C中央结算
D集中交易
A财政部
B证券监督管理委员会
C人民银行
D证券交易所
A代理原则
B效率原则
C公开、公正、公平原则
D勤勉原则
A证券发行人
B证券投资者
C上市公司
D证券中介机构
A全面性
B真实性
C时效性
D公正性
A向客户提供买卖股票的咨询
B代理委托人从事证券投资
C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
A实物
B工业产权
C非专利技术
D土地使用权
A吸收合并
B新设合并
C吞并合并
D分立合并
A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券承销业务
D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
A专业人员
B专职人员
C管理人员
D执业人员
B信托投资公司
C证券投资咨询机构
D证券清算。登记机构
A证券承销从业资格
B证券经纪从业资格
C证券自营资格
D证券投资咨询从业资格