A5
B10
C15
D20
B8
C10
D15
A2/3
B1/3
C1/2
D1/5
A当年亏损
B最近2年连续亏损
C最近3年连续亏损
D最近5年连续亏损
A10%
B20%
C30%
D40%
A公司法人财产的独立性
B公司建立董事会
C公司经营权的独立性
D公司募足股份
A10
B15
C20
D30
A4600，5
B4000，5
C4600，4
D5000，5
A5，10%
B5，20%
C4．25%
D4，30%
A1990年
B1985年
C1983年
D1980年
A无条件出售给发行人的1张美式卖权
B无条件向发行人购买的l张美式买权
C无条件出售给发行人的1张美式买权
D同时持有发行人出售的1张美式卖权
A20，50
B30，50
C20，60
D30，60
A10，10
B5，l0
C10，5
D5，5
A3000，3
B5000，3
C3000，1
D5000，1
A60%，80%
B80%，70%
C70%，60%
D80%，60%
A0．50
B0．45
C0．40
D0．30
A决定权和执行权
B决定权和审批权
C经营权和决定权
D经营权和执行权
A20
B12
C36
D40
A90天
B半年
C365天
D2年
A10，60
B20，100
C50，30
D30，180
A20%(含)
B20%(不含)
C30%(含)
D30%(不含)
A3个月
B6个月
C12个月
D1个完整会计年度
A60%，30%
B60%，20%
C20%，60%
D20%，20%
B26
A6，20%
B12，30%
C6，30%
D12，20%
A2
B3
C4
D5
A核准制
B计划制
C审核制
D行政审批制
A针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司
B竞争方将有关业务转让给拟发行上市公司有关联的第三方
C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺
A30日，l2个月
B60日，6个月
C30日，6个月
D60日，l2个月
A定价公告
B初步询价公告
C初步询价结果公告
D网下配售结果公告
A6个月；24个月
B6个月；12个月
C12个月；12个月
D12个月；6个月
B20
C30
D50
A20%
B30%
C50%
D60%
A首次公开发行股票询价制度
B上市保荐制度
C上市审核制度
D股票定价制度
A10%，3000
B15%，3000
C15%，5000
D10%，5000
A人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B资合、封闭及设立程序简单
C资合、开放性及设立程序相对复杂
D人合兼资合、封闭及设立程序简单
A仓立大会，中国证监会
B股东大会，中国证监会
C董事会，财政部
D监事会，财政部
A1/2
C2/3
D全票
A4名
B5名
C6名
D7名
A不高于100%
B不低于100%
C不低于80%
D不高于80%
A中国证监会
B发行人
C发行人与承销的证券公司协商
D承销的证券公司
A5～10
B5～l5
C8～15
D8～10
A在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
C在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
D36个月
A净资产，60%
B总资产，60%
C净资产，40%
D总资产，40%
A《国有资产评估项目备案管理办法》
B《国有资产评估管理若干问题的规定》
C《国有资产评估管理备案管理办法》
D《企业国有资产评估管理暂行办法》
A1亿元
B5000万元
C5亿元
D10亿元
A损益认定
B账务清理
C价值重估
D资产清查
A20%，l0%
B25%，5%
C25%，l0%
D20%，5%
A毒丸策略
B白衣骑士策略
C管理层防卫策略
D保持公司控制权策略
A全额预缴款、比例配售、余款即退
B全额预缴款、比例配售、余款转存
C与储蓄存款挂钩
D上网竞价方式
A两者都必须要有董事会
B股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会
C股份有限公司的股东人数没有上限
D有限责任公司可以不设董事会
A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B以非货币资产对外投资
C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D合并、分立、破产、解散
AT一3
BT+l
CT+2
DT+3
A《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——笈行保荐书和发行保荐工作报告》
B《证券发行上市保荐业务管理办法》
C《首次公开发行股票并上市管理办法》
D《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
A3%，l0
B5%，20
C5%，l01
D3%，20
A1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股
B100，1000万股
C1000，1000万股
D100，9999．9万股
A审计报告
B盈利预测审核报告
C资产评估报告
D资信评级报告
A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
A发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
A在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件
B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同
C发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
A国家发改委‘
B国务院国有资产监督管理委员会
C财政部
D商务部
A注册地省级人民政府
B财政部
C国家发展和改革委员会
D国资委
A房地产买卖
B本企业的生产经营
C股票买卖
D弥补亏损
A股权转让难易程度不同
B股权证明形式不同
C公司治理结构简化程度不同
D财务状况的公开程度不同
A陷入财务危机的公司
B收益呈周期性分布的公司
C正在进行重组的公司
D拥有某些特殊资产的公司
A固定资产
B在建工程
C无形资产
D其他资产
A最近l期经审计的损益表中净利润为负
B最近6个月内未向普通股股东支付现金红利
C最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负
D最近12个月内未向普通股股东支付现金红利
A回售期限越长
B回售期限越短
C转换比率越高
D回售价格越高
A参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
B初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入
A公开
B公平
C公允
D公正
A勤勉尽责
B公开、公平、公正
C诚实信用
D公开透明
A最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D最近l2个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
A担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D担保财产的价值低于担保金额
A董事
B监事
C高级管理人员
D核心技术人员
A本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B交易价格或者价格区间
C定价方式或者定价依据
D决议的失效期
A公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
B公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息
A募集资金数额不少于项目需要量
B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
A每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
A遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
A新股发行的方案
B本次募集资金使用的可行性报告
C前次募集资金使用的报告
D其他必须明确的事项
A超额抵押
B资产支持证券分层结构
C备用信用证
D担保
A财务报表及审计报告
B盈利预测报告及审核报告
C内部控制鉴证报告
D经注艇会计师核验的非经常性损益明细表
A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
A企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
A协议收购
B善意收购
C敌意收购
D要约收购
A上市公司受到证监会公开批评
B上市公司受到交易所公开谴责
C最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
A申报会计师费用、律师费用
B评估费用
C承销费用、保荐费用以及上网发行费用
D财务顾问费
A全额预缴款方式
B储蓄存款挂钩方式
C上网竟价
D市值配售
A全部网上定价发行
B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
A初步询价
B累计投标询价
C资金代收付
D股份初始登记
A证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
B设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
A真实性
B完整性
C准确性
D及时性
A法定代表人
B内核负责人
C保荐代表人
D项目协办人
A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D证券评级机构应当在每个季度结束之日起l0个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
A中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会