A股票和基金证券
B债券和金融期货
C股票和债券
D基金证券和金融期货
A金融债券或公司债券
B公司债券或政府机构债券
C政府债券或政府机构债券
D政府债券或金融债券
A主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
A证券登记结算机构
B证券公司
C证券业协会
D证券交易所
A英国的伦敦
B美国的纽约
C美国的华盛顿
D荷兰的阿姆斯特丹
A北平证券交易所
B青岛市物品证券交易所
C天津市企业交易所
D上海华商证券交易所
A3
B4
C5
D11
A股票是综合权利证券
B股票是证权证券、资本证券
C股票是有价证券
D股票是非要式证券
A记名股票和无记名股票
B有面额股票和无面额股票
C普通股票和优先股票
D份额股票和比例股票
A上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C各国监管法规对股份回购有不同的态度
D通常股份回购会导致公司股价暴跌
A公开市场业务
B存款准备金制度
C再贴现政策
D调节税率
A1/3
B1/2
C2/3
D3/4
A普通股股东、债权人、优先股股东
B债权人、优先股股东、普通股股东
C优先股股东、普通股股东、债权人
D优先股股东、债权人、普通股股东
A累积优先股
B参与优先股
C可赎回优先股
D可转换优先股
A境外上市外资股
B境内上市外资股
C社会公众股
D红筹股
A所有权
B使用权
C转让权
D债权债务
A实物债券、凭证式债券和记账式债券
B零息债券、附息债券和息票累积债券
C政府债券、金融债券和公司债券
D中央债券和地方债券
A无期国债
B长期国债
C中期国债
D短期国债
A针对机构投资者发行
B采用实名制，不可流通转让
C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D采用电子方式记录债权
A日本
B美国
C英国
D德国
A企业债券
B政府债券
C金融债券
D公司债券
A再度发展期
B发展期
C整顿期
D萌芽期
A外国债券
B欧洲债券
C美洲债券
D亚洲债券
A法国
A50%
B60%
C70%
D80%
AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF
CETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份
D根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
A对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A2．5%，l%
B2%，2．5%
C1．5%，l%
D1．5%，l．5%
A对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
A公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
A可转换公司债券
B互换和期权
C期货合同
D远期合同
A金融期货
B金融期权
C结构化金融衍生工具
D金融远期合约
A金融远期合约
B金融期货
C金融期权
D金融互换
A37%
B62%
C72%
D87%
A20%
B25．5%
C31．66%
D30．5%
A协定价格与基础资产市场价格的关系
B合约所规定的履约时间的不同
C基础资产性质的不同
D选择权的性质
A4
B5
C6
D10
A中央存托公司
B信托投资公司
C托管银行
D存券银行
A公募发行和私募发行
B私下发行和内部发行
C直接发行和间接发行
D场内发行和场外发行
A90%
B85%
C80%
D70%
A询价方式
B公开招标
C协商定价方式
D上网竞价方式
A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
C公司股本总额不少于人民币5000万元
D公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A2
B3
A2004年10月
B2003年6月
C2002年10月
D2001年6月
A中证500指数属于中证规模指数
B中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
A建业股息
B财产股息
C现金股息
D股票股息
A国泰君安证券公司
B深圳特区证券公司
C中信证券公司
D华泰证券公司
A国务院
B财政部
C中国银监会
D中国证监会
A总资产
B净资产
C净资本
D净收益
A3000万元
B1亿元
C2亿元
D3亿元
A持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
B从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
A必要的工作条件
B知情权
C独立性
D监督权
A1%
B2%
C3%
D5%
A2006年1月1日
B2006年5月1日
C2006年7月1日
D2006年10月1日
D6
A10个月
B6个月
C5个月
D3个月
A降低非系统性风险
B降低系统性风险
C保护投资者
D保证证券市场的公平、效率和透明
A30万元以上l00万元以下
B20万元以上l00万元以下
C30万元以上300万元以下
D50万元以上300万元以下
A公平原则
B真实原则
C准确原则
D完整原则
D7
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利所做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A衍生证券投资基金
B股票基金
C上市开放式基金
D交易所交易基金
A风险偏好型
B风险中立型
C风险回避型
D风险追逐型
A从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
A允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
A永久性
B流动性
C参与性
D收益性
A股东权利归属于记名股东
B可以一次或分次缴纳出资
C转让相对复杂或受限制
D便于挂失，相对安全
A行业与部门因素
B心理因素
C公司经营状况
D宏观经济与政策因素
A只能用留存收益支付
B公司在无力偿债时不能支付红利
C红利的支付不能减少其注册资本
D股利的支付可适当减少法定公积金
A发起人股份
B优先股
C募集法人股份
D国有法人持股
A流动性
B永久性
C收益性
D安全性
A财政债券
B凭证式国债
C记账式国债
D储蓄国债(电子式)
A我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券
B地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
C我国以金融债券的形式发行地方政府债券
D地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
A发行定价方式不同
B发行主体的范围不同
C担保要求不同
D发行方式以及发行的审核方式不同
A银行或其他金融机构
B工商企业及国际组织
C各国政府、政府所属机构
D自然人
A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B基金产品差异化日益明显
C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D基金的投资风格趋于多样化
A发行规模
B宏观经济形势
C基金份额交易方式
D基金本身投资期限的长短
A结构型基金
B可分离交易基金
CETF
DLOF
A被依法取消基金托管资格
B被基金份额持有人大会解任
C因违法违规行为被监管机构调查
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A交易所交易的衍生工具
BOTC交易的衍生工具
C嵌入式衍生工具
D独立衍生工具
A交易目的不同
B交易对象不同
C交易价格的含义不同
D交易方式和结算方式不同
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信用互换
A权证类别
B标的
C行权价格
D行权比例
A为政府宏观部门调控经济提供手段
B为资金需求者提供筹措资金的渠道
C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
B协商定价方式
C公开招标方式
A特别处理
B暂停上市
C终止上市
D退市风险警示
A场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B场外交易市场是证券发行的主要场所
C场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所
D场外交易市场是证券交易所的必要补充
A拉斯贝尔加权指数
B派许加权指数
C综合指数
D费雪理想式
A高度集中
B权责统一
C相对集中
D权责分离
A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B具有满足业务需要的技术系统
C配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B取得证券公司高级管理人员任职资格
C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上
A限制业务活动
B责令暂停部分业务
C认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
D责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
B净资产不少于200万元
C半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
D最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
A明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的
B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C有利于维护广大投资者的合法权益
D有利于进行证券监督，提高证券市场效率
A公司的股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
A违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录