A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
A商业本票
B银行本票
C银行股票
D银行汇票
A实际资本
B虚拟资本
C货币资本
D商品资本
A1/4
B1/3
C1/2
D2/3
A筹资一投资功能
B资本定价功能
C资本配置功能
D规避风险功能
A参与性
B风险性
C期限性
D收益性
A上市证券和非上市证券
B场内证券和场外证券
C公募证券和私募证券
D上市证券和挂牌证券
A股权证券
B债权证券
C物权证券
D事权证券
A股东权利
B安全性
C出资方式
D记载方式
A500%
B100%
C30%
D5%
A股东权利归属于记名股东
B可以一次或分次缴纳出资
C安全性较差
D转让相对复杂或受限制
A公司资本公积金
B法定补偿金
C任意公积金
D职工工资
A清算价值
B内在价值
C账面价值
D票面价值
A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
A12%
B10%
C7%
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币和外国货币
A借贷资金市场利率水平
B筹资者的资信
C债券期限长短
D资金使用方向
A上证基金指数
B中证基金指数系列
C中国债券指数
D中证全债指数
A短期国债
B流通国债
C非流通国债
D特别国债
A美国
B英国
C日本
D德国
A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
A3个月~6个月
B3个月~1年
C3个月~3年
D6个月~3年
A具有同样的权利
B收益率一样
C风险一样
D都是筹资手段
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D免税发行
A股票
B固定利率债券
C浮动利率债券
D债券
A债权人
B受益人
C股东
D委托人
A所有权关系
B债权债务关系
C物权关系
D信托关系
A全面性
B真实性
C时效性
D独立性
A投资标的划分
B基金的组织形式不同
C投资目标划分
D运作方式不同
A3
B6
C9
D12
A赎回
B证交所上市
C柜台交易
D场外交易
A证券公司
B证券交易所
C基金管理公司
D商业银行
A所有人与经营者的关系
B经营与监管的关系
C合作关系
D竞争关系
A管理费
B托管费
C运作费
D宣传费
A封闭式基金
B开放式基金
C国债基金
D股票基金
A0.25%
B0.75%
C0.5%
D1%
A跨期性
B杠杆性
C风险性
D投机性
A交易品种
B交割日期
C交易价格
D每日限价
A期货基金
B期权基金
C认股权证基金
D黄金基金
A上涨
B下跌
C不变
D无法确定
A独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B股票衍生工具和债券衍生工具
C期货衍生工具和期权衍生工具
D现货衍生工具和期货衍生工具
A可转化公司债券
B远期合同
C期货合同
D互换和期权
A期权交易
B期货交易
C现货交易
D合约交易
A政府债券
B公募债券
C公司债券
D金融债券
A会员大会
B理事会
C董事会
D监察委员会
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D制定证券交易价格
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A深圳
B上海
C大连
D郑州
A是以样本股每日最高价之和除以样本数
B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C在发生样本股送配股、拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性
D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
A由上证基金指数和中证基金指数组成
B由上证基金指数和深圳基金指数组成
C由中证基金指数和深圳基金指数组成
D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
A有固定的交易场所和交易时间
B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D通过议价方式决定交易价格
A直接收益率
B持有期收益率
C到期收益率
D赎回收益率
A35%
B40%
C45%
D50%
A荷兰式招标和美式招标
B单一价格中标和多种价格中标
C价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D价格招标、收益率招标和缴款期招标
B5
C10
D15
A1000
B600
C500
D300
A财政部
B国有资产管理局
C司法部
D中国人民银行
A10
B15
C20
D30
A中国证监会
B中国证券业协会
C证券交易所
A保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D提供法律保障,提高上市公司质量
A社会化大生产的发展
B商品经济的发展
C股份制的发展
D信用制度的发展
A层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
B按层次结构划分,可分为有形市场和无形市场
C证券发行市场又称一级市场或初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场
D证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
A综合类证券公司
B代理性证券公司
C经纪类证券公司
D自营性证券公司
B定期存单
C储蓄存单
D公司债券
A证券市场一体化
B投资者法人化
C金融机构分业化
D金融风险复杂化
A保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C确保公司股份能足额认购
D增加公司的募集资金
A可以明确表示每股所代表的股权比例
B发行或转让灵活
C便于股票分割
D为股票发行价格提供依据
A利息收入
B资本损益
C再投资收益
D债务人违约金
A相对法
B综合法
C几何法
D指数法
A累积优先股票与非累积优先股票
B参与优先股票与非参与优先股票
C可转换优先股票与不可转换优先股票
D股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
A存款准备金制度
B增发国债
C再贴现政策
D公开市场业务
A债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用
B股票一般没有期限性
C股票可以视为无期证券
D债券一般有明显的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
A发行人是借入资金的经济主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期付息还本
D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
A货币期货
B利率期货
C汇率期货
D股权类期货
A上证成分股指数
B上证50指数
C上证380指数
D行业分类指数
A偿还性
C收益性
D永久性
A上证国债指数
B政策性银行金融债指数
C上证企业债指数
D中国债券指数
A基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B有利于证券市场的稳定与发展
C增加了金融风险
D加剧了金融市场波动
A认股权
B股息分派
C剩余资产分配
D公司经营表决权
A公司名称
B公司登记成立的日期
C股票种类
D股票编号
A如果基金的目标是进行中长期投资,其存续期就可长一些
B如果经济稳定增长,基金存续期就可长一些
C如果基金的目标是进行短期投资,其存续期就可短一些
D如果经济稳定增长,基金存续期就可短一些
A一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%
B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
C基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过该基金的总资产
D基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
A没有预定存续期限
B发行规模有限制
C可以上市交易
D基金份额可以赎回
A社会保障基金
B社会保险基金
C证券投资基金
D企业年金
A建业股息
B股票股息
C现金股息
D负债股息
A套期保值
B价格发现
A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B用于转移或防范信用风险
C交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量
D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A以1990年12月19日为基期
B以全部上市股票为样本
C以股票成交量为权数
D以股票发行量为权数
A提供证券交易的场所和设施
B制定证券交易所的业务规则
C决定每日开盘价
D维持证券价格稳定
A证券发行市场的重要组成部分
B资金的需求者和证券的供应者
C以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D包括证券公司、企事业单位、社会团体等
A为非上市中小型高新技术股份公司提供转让服务,同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B解决了原STAQ、NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题
C在风险投资机制中的作用,即承担风险资本的退出窗口作用
D作为资本市场所固有的功能,包括优化资源配置、促进产业升级等作用
A完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C建立以净资本为核心的监管指标体系
D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A采用实名制
B付息方式多样化
C收益安全稳定
D鼓励持有到期
A普通股
B优先股
C固定收益政府债券
D固定收益金融债券
A为股票的发行出具招股说明书
B为证券发行和上市活动出具法律意见书
C为证券承销活动出具验证笔录
D审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
A在中国人民银行登记注册
B信息公开
C有固定的营业场所
D有较完备的通信及其他信息传递设施
A净资产不低于2亿元人民币
B在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C管理证券投资基金5年以上
D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
A收益连续半年下降
B被基金份额持有人大会解任
C被依法取消托管人资格
D基金托管人解散或破产
A证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存
C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户
D客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延
A法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
B金额20万元以上的单笔现金收付,包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
C单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
D个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易