单选题
1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
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难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C
2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（ ）。
A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构
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难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A
3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（ ）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
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难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A
4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（ ）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
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难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D
5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（ ）。
A．证券账号
B．买卖数量
C．委托地点
D．买卖方向
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难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C
6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
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难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B
7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（ ）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
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难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。
8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（ ）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
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难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C来源：考试大
9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（ ）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
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难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C
10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。
A．A股指数
B．综合指数
C．中小企业板指数
D．基金指数
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难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C
答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。