21从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 92 页 答案：A
22国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
A．市场利率按天
B．银行利率按天
C．票面利率按天
D．同业拆借利率按天
※专家点评:
页码：第 41 页 答案：C
应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)
23对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
24我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。
25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C
26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。
A．自有资金或证券…买卖证券差价
B．客户资金或证券…手续费收入
C．客户资金或证券…买卖证券差价
D．自有资金或证券…手续费收入
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A
27客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
28柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 11 页 答案：A
29严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。
A．现金股利和股票股利
B．投票权和表决权
C．权益
D．投资回报
※专家点评:
页码：第 1 页 答案：
C．证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
30证券交易体现出证券的（ ）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 1 页 答案：B