41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A
42最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（ ）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D
44认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（ ）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
答案：A
认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。
45全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 254 页 答案：B
46下列表述中，正确的是（ ）。
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．交收简称结算
D．清算又称结算
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 259 页 答案：A
47我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（ ）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 150 页 答案：B
答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。
48投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 123 页 答案：C
49在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 252 页 答案：C
50某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（ ）。
A．2个
B．5个
C．15个
D．20个
※专家点评:
难易程度：中 题型：计算题 页码：答案：D
开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个