71我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（ ）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：BD
72结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ ）。
A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
※专家点评:
页码：第 292 页 答案：ACD
按卖空金额的0.1%收取卖空违约金
73证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 168 页 答案：AB
74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（ ）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 232 页 答案：BD
答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。
75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（ ）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：ABCD
76净额清算方式的主要优点有（ ）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：CD
答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。
77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（ ）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 51 页 答案：AD
答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
78上海证券交易所实行全面指定交易后，（ ）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 115 页 答案：BCD
79按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 25 页： 答案：AD
80在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（ ）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
※专家点评:
页码：第 296 页 答案：ABD
见融资融券业务的清算与交收。