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2.工程勘察和设计单位资质的动态管理核查
工程勘察甲级、建筑工程设计甲级及其它工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门审批，委托企业工商注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责年检，年检合格的报国家建设行政主管部门备案，基本合格或不合格的亦应上报确认其年检结论。
工程勘察乙级资质、勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级及以下资质，由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门审批并负责年检。年检结论为：合格、基本合格、不合格三种。
3.监理工程师对勘察、设计单位资质考核要点
对于工程勘察、设计单位的资质进行核查，是勘察、设计质量控制工作的第一步。监理工程师应重点核查以下内容：
（1）检查勘察、设计单位的资质证书类别和等级及所规定的适用业务范围与拟建工程的类型、规模、地点、行业特性及要求的勘察、设计任务是否相符，资质证书所规定的有效期是否已过期，其资质年检结论是否合格。
（2）检查勘察、设计单位的营业执照，重点是有效期和年检情况。
（3）对参与拟建工程的主要技术人员的执业资格进行检查，对专职技术骨干比例进行考察，重点检查其注册证书有效性，签字权的级别是否与拟建工程相符。
（4）对勘察、设计单位实际的建设业绩、人员素质、管理水平、资金情况、技术装备进行实地考察，特别是对其近期完成的与拟建工程类型、规模、特点相似或相近的工程勘察、设计任务进行查访，了解其服务意识和工作质量。
（5）对勘察、设计单位的管理水平，重点考查是否达到了与其资质等级相应的要求水平。
（二）勘察设计质量控制
1.勘察阶段划分及其工作要求和程序
工程勘察的主要任务是按勘察阶段的要求，正确反映工程地质条件，提出岩土工程评价，为设计、施工提供依据。工程勘察工作一般分三个阶段，即可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察。当工程地质条件复杂或有特殊施工要求的重要工程，应进行施工勘察，各勘察阶段的工作要求如下：
（1）可行性研究勘察，又称选址勘察，其目的是要通过搜集，分析已有资料，进行现场踏勘。必要时，进行工程地质测绘和少量勘探工作，对拟选场址的稳定性和适宜性作出岩土工程评价，进行技术经济论证和方案比较，满足确定场地方案的要求。
（2）初步勘察是指在可行性研究勘察的基础上，对场地内建筑地段的稳定性做出岩土工程评价，并为确定建筑总平面布置、主要建筑物地基基础方案及对不良地质现象的防治工作方案进行论证，满足初步设计或扩大初步设计的要求。
（3）详细勘察应对地基基础处理与加固、不良地质现象的防治工程进行岩土工程计算与评价，满足施工图设计的要求。
工程勘察的工作程序一般是：承接勘察任务，搜集已有资料，现场踏勘，编制勘察纲要，出工前准备，野外调查，测绘，勘探，试验，分析资料，编制图件和报告等。
2.勘察阶段监理工作内容、程序和方法
（1）工作内容
1）建立项目监理机构。
2）编制勘察阶段监理规划。
3）收集资料，编写勘察任务书（勘察大纲）或勘察招标文件，确定技术要求和质量标准。
4）组织考察勘察单位，协助建设单位组织委托竞选、招标或直接委托，进行商务谈判，签订委托勘察合同。
5）审核满足相应设计阶段要求的相应勘察阶段的勘察实施方案（勘察纲要），提出审核意见。
6）定期检查勘察工作的实施，控制其按勘察实施方案的程序和深度进行。
7）控制其按合同约定的期限完成。
8）按规范有关文件要求检查勘察报告内容和成果，进行验收，提出书面验收报告。
9）组织勘察成果技术交底。
10）写出勘察阶段监理工作总结报告。
（2）勘察阶段监理工作程序
（3）主要监理工作方法
1）编写勘察任务书、竞选文件或招标文件前，要广泛收集各种有关文件和资料，如计划任务书、规划许可证、设计单位的要求、相邻建筑地质资料等。在进行分析整理的基础上提出与工程相适应的技术要求和质量标准。
2）审核勘察单位的勘察实施方案，重点审核其可行性、精确性。
3）在勘察实施过程中，应设置报验点，必要时，应进行旁站监理。
4）对勘察单位提出的勘察成果，包括地形地物测量图、勘测标志、地质勘察报告等进行核查，重点检查其是否符合委托合同及有关技术规范标准的要求，验证其真实性、准确性。
5）必要时，应组织专家对勘察成果进行评审。
3. 勘察阶段质量控制要点
（1）协助建设单位选定勘察单位
（2）勘察工作方案审查和控制
（3）勘察现场作业的质量控制
勘察工作期间，监理工程师应重点检查以下几个方面的工作：
1）现场作业人员应进行专业培训，重要岗位要实施持证上岗制度，并严格按“勘察工作方案”及有关“操作规程”的要求开展现场工作并留下印证记录。
2）原始资料取得的方法、手段及使用的仪器设备应当正确、合理，勘察仪器、设备、试验室应有明确的管理程序，现场钻探、取样、机具应通过计量认证。
3）原始记录表格应按要求认真填写清楚，并经有关作业人员检查、签字。
4）项目负责人应始终在作业现场进行指导、督促检查，并对各项作业资料检查验收签字。
（4）勘察文件的质量控制
监理工程师对勘察成果的审核与评定是勘察阶段质量控制最重要的工作。首先应检查勘察成果是否满足以下条件：
1）工程勘察资料、图表、报告等文件要依据工程类别按有关规定执行各级审核、审批程序，并由负责人签字。
2）工程勘察成果应齐全、可靠，满足国家有关法规及技术标准和合同规定的要求。
3）工程勘察成果必须严格按照质量管理有关程序进行检查和验收，质量合格方能提供使用。对工程勘察成果的检查验收和质量评定应当执行国家、行业和地方有关工程勘察成果检查验收评定的规定，如北京市应执行《工程勘察质量评定标准》。
其次，由于工程勘察的最后结果是工程勘察报告，监理工程师必须详细审查。
另外，应针对不同的勘察阶段，监理工程师应对工程勘察报告的内容和深度进行检查，看其是否满足勘察任务书和相应设计阶段的要求。
（5）后期服务质量保证
（6）勘察技术档案管理
[例题]（04年考题）：监理工程师对勘察现场作业质量进行控制时，应检查原始记录表格是否经（ ）签字。
A.有关作业人员
B.现场监理人员
C.项目负责人
D.专业监理工程师
答案：A
[例题]：勘察阶段监理工程师对勘察现场作业的质量控制，应重点检查的内容包括（ ）。
A.勘察工作方案执行的情况
B.现场作业人员的情况
C.原始资料取得的方法、手段
D.项目技术管理制度是否健全
E.所使用的仪器设备的情况
答案：B.C.E
4. 设计质量控制
（1）工程设计阶段的划分
工程设计依据工作进程和深度不同，一般按扩大初步设计、施工图设计两个阶段进行；技术上复杂的工业交通项目可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行。监理工程师应按设计准备和设计展开两大阶段进行质量控制。
（2）设计准备阶段监理工作内容、程序和方法
1）工作内容
A. 组建项目监理机构，明确监理任务、内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。
B. 组织设计招标或设计方案竞赛。编制设计招标文件，经建设单位签认后发出。会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。
C. 编制设计大纲，确定设计质量要求和标准。
D. 优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。
[例题]（04年考题）：在设计准备阶段监理的工作内容中，不应包括（ ）。
A.编制设计大纲 B.协助建设单位编制设计招标文件 C.组织对设计的咨询 D.编制监理规划
答案：C
2）工作程序
3）主要工作方法
1） 收集和熟悉项目原始资料，充分领会建设单位意图。
2） 项目总目标论证方法。
3）以初步确定的总建筑规模和质量要求为基础，将论证后所得总投资和总进度切块分解，确定投资和进度规划。
4）起草设计合同，并协助建设单位尽量与设计单位达成限额设计条款。
（3）设计展开阶段监理工作内容、程序和方法
1）工作内容
A. 编制监理规划，确定目标控制计划。
B. 设计方案、图纸、概预算和主要设备、材料清单的审查，发现不符合要求的地方，分析原因，发出修改设计的指令。
C. 对设计工作协调控制。及时检查和控制设计的进度，做好各部门间的协调工作，使各专业设计之间相互配合和衔接，及时消除隐患。
D. 参与主要设备、材料的选型。
E. 组织对设计的评审或咨询
F. 组织设计文件、图纸的报批、验收、分发、保管、使用和建档工作。
G. 组织设计交底与图纸会审；处理或参与处理设计变更和因设计引起工程质量问题和质量事故。
H. 编写监理总结。
[例题]（04年考题）：在设计展开阶段，监理工程师要及时检查各专业设计之间相互配合和衔接的情况，这是（ ）的要求。
A.所确定目标控制计划
B.对设计工作进行协调控制
C.对设计进行评审
D.确定最佳设计方案
答案：B
2）主要工作方法
A. 在建设单位与设计单位间发挥桥梁和纽带作用。
B. 跟踪设计，审核制度化。
C. 采用多种方案比较法。
D. 协调各相关单位关系。
5. 设计阶段质量控制原则、任务和方法
（1）设计质量控制的原则
1）建设工程设计应当与社会、经济发展水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。
2）建设工程设计应当按工程建设的基本程序，坚持先勘察，后设计，再施工的原则。
3）建设工程设计应力求做到适用、安全、美观、经济。
4）建设工程设计应符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，，避免“错、漏、碰、缺”。
例题：建设工程设计应符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，避免（ ）。
A. 错 B. 漏 C. 重 D. 缺
答案：A.B.D
（2）设计阶段监理质量控制的主要任务
1）审查设计基础资料的正确性和完整性。
2）协助建设单位编制设计招标文件或方案竞赛文件，组织设计招标或方案竞赛。
3）审查设计方案的先进性和合理性，确定最佳设计方案。
4）督促设计单位完善质量体系，建立内部专业交底及会签制度。
5）进行设计质量跟踪检查，控制设计图纸的质量。
6）组织施工图会审。
7）评定、验收设计文件。
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