A12
B9
C6
D3
A降低系统风险
B保证市场的公平、效率和透明
C保护投资者利益
D推动基金业的发展
A中国证券业协会基金业委员会
B中国证监会
C证券交易所
D国家工商管理局
A3
B4
C5
D6
A变更股东、注册资本或者股东出资比例
B计提风险准备金
C修改章程
D变更名称、住所
A30
B15
C10
D5
B60
C90
D180
A基金公会
B基金业行会
C基金公司会员部
D证券投资基金业委员会
A内部控制监管
B公司治理监管
C基金准入
D经营运作监管
A申请报告
B基金合同草案
C招募说明书草案
D上市公告书
A80%
B75%
C85%
D90%
A1个月
B3个月
C半年
D1年
A在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
C在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
A1年
B2年
C3年
D5年
A依法监管
B“三公”原则
C自由原则
D监管的连续性和有效性原则
A投资决策与研究分析体系的建立与执行
B公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D人员队伍及人力资源管理状况
A提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
C风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
A调查、收集、反映业内意见和建议
B研究、论证业内相关政策与方案
C草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D协助开展业内教育培训、国际交流与合作
A股票基金应有60%以上的资产投资于般票
B基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等
D货币市场基金仅投资于货币市场工具
A违法违规
B违反基金合同
C技术故障
D操作失误
A擅离职守，无故不履行职责
B违反规定授权他人代为履行职责
C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
A业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C采取调查核实方式对审请材料的内容进行审查
D自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
A托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等