A资本证券
B有价证券
C货币证券
D商品证券
A上市证券与非上市证券
B政府证券、金融证券、公司证券
C公募证券和私募证券
D股票、债券和其他证券
A收益性
B流动性
C风险性
D期限性
A证券市场是价值实现增值的场所
B证券市场是价值直接交换的场所
C证券市场是财产权利直接交换的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
A筹资一投资功能
B规避风险功能
C资本配置功能
D定价功能
A发行市场和交易市场
B一级市场和二级市场
C有形市场和无形市场
D初级市场和次级市场
A1999年1月
B1999年7月
C1999年3月
D2000年1月
A1991年11月26日
B1990年11月26日
C1990年12月1日
D1990年12月1日
A股票、债券、投资基金份额等有价证券
B股票、非上市证券等所有证券
CQDII基金和QFII基金
D股票和国债
A公平
B公开
C公正
D诚实信用
A集合投资基金
B单位信托基金
C共同基金
D证券投资信托基金
A所有权关系
B债权债务关系
C信托关系
D其他关系
A性质不同
B风险收益特征不同
C信息披露程度不同
D本质相同
A从投资范围来看，银行理财产品的投资领域更为宽广
B银行理财产品的流动性相对较高
C银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者
D银行理财产品信息披露程度一般不如基金
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金托管人
D证券公司
A董事会
B监事会
C股东会
D总经理
A进行基金会计核算
B完成基金资金清算
C监督基金投资运作
D保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
A公募基金和私募基金
B封闭式基金和开放式基金
C成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D契约型基金与公司型基金
A运作方式
B法律形式
C投资理念
D投资目标
A50%
B60%
C70%
D80%
A主动型基金
BLOF
C公募基金
DETF
A越低
B越高
C不变
D无法确定
A小，高
B大，高.
C小，低
D大，低
A低，高
B高，高
C低，低
D高，低
A股票基金
B混合基金
C货币市场基金
D主动型基金
AETF,一揽子股票
BETF,ETF
C一揽子股票，一揽子股票
D一揽子股票，ETF
A股票
B可转换债券
C剩余期限超过397天的债券
D流通部受限的证劵
A90
B180
C270
D360
A5000万
B2000万
C1000万
D1亿
A投资决策委员会
B风险控制委员会
C投资部
D研究部
A合法、合规性原则
B健全性原则
C相互制约原则
D成本效益原则
A基金账务的复核
B基金头寸的复核
C基金资产净值的复核
D基金对财务报表的复核
A资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B有专门负责基金代销业务的部门
C财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
A10
B15
C20
D25
A设计
B销售
C售后服务
D基金运作
A基金注册登记机构
D监管机构
A每年1月1日至12月31日
B每年7月1日至12月31日
C每年1月1日至6月30日
D每年1月1日至次年1月1日
A基金资产估值
B基金资产总值
C基金资产净值
D基金份额净值
A下降
B上升
A60%
B70%
C80%
D90%
A20%
B30%
C40%
D50%
A征收，征收
B征收，不征收
C不征收，不征收
D不征收，征收
A服务性
B专业性
C持续性
D综合性
A1
B2
C3
D4
A1000
B2000
C3000
D5000
A缩小
B增大
D先增大后缩小
B低，低
C高，低
D高，高
D30
A不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
A5
B10
C15
D20
A3
B6
C9
D12
AT+1
BT+2
CT+3
DT+4
A认购金额
B认购份额
C认购利息
D净认购金额
A“未知价”交易原则
B“已知价”原则
C“金额申购”原则
D“份额赎回”原则
B5
C7
D10
A5%
B10%
C15%
D20%
A0.001
B0.005
C0.01
D0.05
A真实性原则
B准确性原则
C完整性原则
D及时性原则
A虚假陈述
B误导性陈述
C重大遗漏
D对证券投资业绩进行预测
A规范性原则
B易解性原则
C易得性原则
D公平披露原则
A《证券投资基金信息披露指引》
B《证券投资基金法》
C《证券法》
D《基金信息披露管理办法》
A30
B60
C90
D120
A基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
B基金运作方式
C从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
D基金资产净值的计算方法和公告方式
A招募说明书
B基金合同
C托管协议
D基金份额发售公告
A5%,10%
B5%,5%
C10%，5%
D10%,10%
A1998年12月29日
B1999年1月1日
C1999年7月1日
D1999年12月1日
A依法监管原则
B诚实勤奋原则
C保护投资者利益原则
D监督与自律相结合的原则
A市场手段
B法律手段
C经济手段
D行政手段
A处以三万元以上十万元以下的罚款
B处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.处以三十万元以上六十万元以下的罚款
D.处以五十万元以上八十万元以下的罚款
A中国证监会
B中国证券业协会
C证券交易所
D中国人民银行
A中国证券监督管理委员会
D证券登记结算公司
A保护投资者利益
B保证市场的公平、效率和透明
C降低系统风险
D推动基金业的规范发展
A市场禁入监管
B市场准入监管
C日常持续监管
D现场监管
A2003
B2004
C2005
D2006
A提货单
B运货单
C仓库栈单
D收据
A政府证券
B政府机构证券
C金融债券
D公司证券
A股票市场
B债券市场
C基金市场
D衍生品市场
A证券公司
B证券登记结算机构
C证券服务机构
D证监会
A永久性
B参与性
C流动性
D收益性和风险性
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
A偿还性
C安全性
D收益性
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A信用风险
B利率风险
C财务风险
D经营风险
A反映的经济关系不同
B所筹资金的投向不同
C风险收益特征不同
D不同性质融资工具
A基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域，而基金只是金融信托的一种
B资金运用形式不同。信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，既可以融通资金，也可以融通财物；而基金主要是进行资金运作，不能融通财物
C投资流动性不同。
D资金募集要求不同。信托的认购点一般部低于5万元，投资门槛较高
A基金资产保管
B基金资金清算
C会计复核
D对基金投资运作的监督
A可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广
B基金募集对象不固定
C投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
A期限与发行规模限制不同
B基金交易方式与交易费用不同
C基金份额的交易价格计算标准与资产净值公布的时间不同
D投资策略不同
A费用低廉
B风险较小
C在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
D指数基金可以作为避险套利的工具
A此类基金锁定了投资亏损的风险
B产品风险较低
C并不放弃追求超额收益的空间
D比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者
A基金注册登记
B核算与估值
C基金清算
D信息披露
A公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权
B公司股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为必须明确、具体
C独立董事不仅执行法律所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任
D基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责
B全面性原则
D审慎性原则
A对基金投资范围、投资对象的监督
B对基金投资比例的监督
C对基金投资禁止行为的监督
D对参与银行间同业拆借市场的监督
A基金的投资
B基金的交易实现
C基金的绩效评估
D基金的风险控制
A交易所上市股票和权证以收盘价估值
B上市债券以收盘价估值
C期货合约收盘价估值
D交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
A会计主体是证券投资资金
B会计分期细化到日
C会计分期细化到周
D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产和金融负债
A营业税
B印花税
C增值税
D所得税
A外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等
B外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等
C内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等
D内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等
A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B预测该基金的证券投资业绩
C违规承诺收益或者承担损失
D登载单位或者个人的推荐性文字
A基金份额总额达到核准规模的80%以上
B基金合同期限为3年以上
C基金募集金额不低于2亿元人民币
D基金份额持有人不少于200人
A有利于投资者的价值判断
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高证券市场的效率
D有效防止信息滥用
A国家法律
B部门规章
C规范性文件
D自律性原则
A内容性原则
B实质性原则
C技术性原则
D形式性原则
A基金份额持有人大会的召开
B提前终止基金合同
C更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C公司是否明确经理层的职权
D公司是否建立健全督察长制度
A健全性
B有效性
C相互制约性
D成本效益性
A监管谈话
B出具警示函
C暂停履行职务
D认定为不适宜担任相关职务者
A投资人利益优先原则
C客观性原则
A警告
B暂停或者取消基金从业资格
C罚款
D追究刑事责任
A公开出版资料
B宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
C海报、户外广告
D电视。电影、广播互联网资料及其他音像、通讯资料
A正确
B错误
C放弃